年内15家谱付机构遭罚没近5000万元 双罚制穿透式监管成常态
2025-04-16中国东说念主民银行广东省分行日前公布的行政处罚决定信息公示表走漏，广州市集聚支付电子科技有限公司（下称“集聚支付”）因违犯多项功令被警告、通报品评，充公罪人所得，罚没共计超千万元。 记者统计发现，本年内已有15家谱付机构被监管处罚，其中有两张千万元级罚单。从被罚骨子看，与身份不解的客户进行交往、未按功令实施客户身份识别义务等均为“重灾地”，且“双罚制”趋势显着。 “本年以来，支付公司被罚数目和总数较旧年同期显着加多。”3月22日，博通分析金融行业资深分析师王蓬博对《中原时报》记者暗示，从最新的
郎洪平被罚没超7400万元！证券商场禁入两年
2025-04-14证监会网站日前露馅的一则行政处置决定书泄漏，证监会对北京朗信投资有限公司（下称北京朗信）、郎洪平内幕来回贵州安达科妙技源股份有限公司（下称安达科技）股票及短线来回“安达科技”等积恶动作进行了立案走访。 证监会决定，对郎洪平内幕来回“安达科技”动作，充公积恶所得约1839万元，并处以约5518万元罚金；对郎洪平短线来回“安达科技”动作，赐与警告，并处以40万元罚金。 对北京朗信投资有限公司内幕来回“安达科技”动作，充公积恶所得约151万元，并处以约452万元罚金；对平直认果然操纵东说念主员郎洪平
证监会表现：罚没4.57亿元！监管部门对主宰商场“出重拳”
2025-04-14近日，中国证监会网站表现两则针对主宰证券商场行径开具的行政处罚决定书，揭开了投资者谢勇、杨波主宰“渝三峡A”、“安奈儿”等股票的内幕。2东谈主统统被罚没4.57亿元。 谢勇主宰“渝三峡A”等股票 被罚没1.77亿元 阐述证监会表现的信息，经查明，谢勇本色纵脱并使用多个证券账户，以贯穿交往、拉抬、舛错呈报、封涨停等技能主宰“渝三峡A”等多只股票，违法所得统统8145万元。 证监会决定：对谢勇主宰股票赢利杰出100万元的行径，充公违法所得8070万元，并处以8070万元的罚金。 对谢勇主宰股票赢利
罚没近5000万！1个半月28家司帐所被罚 这些问题最常见
2025-03-12（原标题：罚没近5000万！1个半月28家司帐所被罚 这些问题最常见） 2月14日，据浙江证监局透露，天健司帐师事务所及25位从业东谈主员被出具警示函，其中包含19位署名注册司帐师。被罚事由跟证监局对该所开展的合规性查验联系，仅在风景抓业质场合面，天健司帐所的8个风景存在问题总共达50项之多。 而就在前一天，和天健司帐所同为“内资八大所”的立信司帐所也因一年报审计风景被警示，3位注册司帐师也难辞其咎被警示。 据券商中国记者统计，开年以来的1个半月内，已有28家司帐所因年报审计问题被各地证监局处
罚没近5000万！1个半月28家管帐所被罚 这些问题最常见
2025-02-232月14日，据浙江证监局露馅，天健管帐师事务所及25位从业东说念主员被出具警示函，其中包含19位署名注册管帐师。被罚事由跟证监局对该所开展的合规性查验议论，仅在技俩握业质方位面，天健管帐所的8个技俩存在问题共计达50项之多。 而就在前一天，和天健管帐所同为“内资八大所”的立信管帐所也因一年报审计技俩被警示，3位注册管帐师也难辞其咎被警示。 据券商中国记者统计，开年以来的1个半月内，已有28家管帐所因年报审计问题被各地证监局处罚，其中不乏安永华明、大华、中审众环等知名管帐所。其中也有6家管帐所因
泰康在线被罚没逾1033万元！涉无天禀代理销售寿险公司保障居品等
2025-02-112月8日，国度金融监督措置总局裸露的罚单泄露，泰康在线财产保障股份有限公司及关系包袱东说念主因未严格推行条件费率，无天禀代理销售寿险公司保障居品，编制提供失实的阐发、报表、文献和辛勤，资金期骗措置不到位等，领到金融监管总局开出的罚单。 金融监管总局对泰康在线告诫，罚金823.356625万元，充公造孽所得210.356625万元，罚没揣测1033.71325万元。与此同期，对方遐迩、左卫东、姜琦、张然、杨伟涛、李鹏、郭熹、李志伟、魏子博、张楠、丁峻峰、万国程等包袱东说念主员告诫并罚金共计131
2025年1号罚单，系数罚没1500万
2025-01-212025年第一封券商罚单出现了。 1月8日晚间，东吴证券公告，2025年1月8日，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》（〔2025〕1号），依据《证券法》的相关功令，中国证监会对东吴证券未悉力遵法活动进行了立案探员。中国证监会对本案已探员、办理闭幕。 公告清楚，东吴证券及揣度东谈主员犯警事实波及两个非公诞生行股票技俩。 一是，国好意思通信非公诞生行股票技俩。 经中国证监会查明，东吴证券为国好意思通信2020年非公诞生行股票提供保荐（主承销）做事，在执业过程中未悉力遵法，出具的《刊行保荐书》《非
2024年银行业罚没金额超17亿元, 祥瑞银行、微众银行等5家银行收千万级罚单
2025-01-21回首主岁银行业受到处罚情况，2024年银行业共计收到罚单超6000张，罚没金额超17亿元，波及1000余家银行。 相较于2023年，2024年银行业收到罚单数目减少超1500张，罚没金额减少超10亿元，数据降至频年来的低点。 2024年银行业仍不息强监管、严监管条款，从业东说念主员毕生禁业东说念主数超130东说念主，5家银行机构收千万级罚单。其中，祥瑞银行被开出年度最高金额的单笔罚单，因公司治理与里面遗弃、信贷业务、同行业务、默契业务等多项业务非法，总行与分支机构系数被罚金6700余万元。 农
操盘必读丨罚没超7000万! 央行剑指债市非法;A股一董事长被罚1.09亿
2025-01-02要闻精选＞＞ 六部门发布！事关数据产业发展 12月30日，据国度发展矫正委网站，国度发展矫正委等六部门发布对于促进数据产业高质料发展的指示概念。到2029年，数据产业畛域年均复合增长率最初15%；鼎力推动云边端盘算时期协同发展，相沿云原生等时期花样编削；重心围绕业务照管、走动撮合、合规管事、金融管事等方面，汲引一批数据管事企业；打造一批“数据身分×”典型场景，促进实体经济和数字经济深度会通；建立健全数据走动法则，相沿数据走动机构、数据运动走动平台互认互通；对合适条目的数据产业技俩赐与相沿，饱读
独揽11只股票，一股民被罚没超1600万元，细节曝光
2024-12-27【大河财立方音信】12月20日，辽宁证监局透露的一则行政处理决定书浮现，陈明闭幕使用4个账户，以封涨停、造作讲演阵势交游“汇金通”等11只股票，被充公作恶所得531.52万元，并处以1102.15万元罚金。记者梳剪发现，陈明独揽的11只股票，还一起盈利。 经查，2018年6月至2019年4月（简称“涉案时刻”），陈明闭幕使用“陈明”中投证券账户、“张某”中投证券账户、“张某”光大证券账户、“黄某虹”中投证券账户4个账户（简称账户组）。账户组主要通过陈明中投证券鞍山南顺利路证券买卖部专用的大户室