科技HK: 国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书(2024年第一号)

国泰中证港股通科技交游型绽开式指数       证券投资基金      更新招募评释书     （2024 年第一号）    基金照顾东说念主：国泰基金照顾有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                                                               目              录              国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                          要紧辅导 号文注册召募。本基金的基金合同奏效日为 2022 年 1 月 19 日。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和阛阓远景作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     （1）样本空间     中证港股通综合指数样本。     （2）可投资性筛选     已往一年日均成交金额不低于 1000 万港元。     （3）选样方法 生物、电子、半导体、新动力、航空航天与国防等行业的上市公司证券算作科技 主题空间； 研发干预占营业收入的比例不及 3%的证券，对各中证二级行业中市值名次前三 的证券豁免上述要求； 的 50 只证券算作指数样本，不及 50 只时，所有纳入。     酌量标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投成本基金前，需全面意识本基金产物的风险收益特征和产物特性，充 分辩论自身的风险承受才气，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目 等投资行径作念出落寞决策。投资东说念主根据所捏有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：阛阓风险、照顾风险、流 动性风险、本基金罕见风险、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售 机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。本基金罕见风险包括：       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资 组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪误差约束未达约定认识的风险、标的 指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、基金份额二级阛阓交游价钱折 溢价的风险、成份股停牌的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 规画谬误的风险、基 金退市风险、投资东说念主申购失败的风险、基金份额捏有东说念主赎回失败的风险、申购赎 回清单差错风险、退补现款替代形式的风险、申购赎回清单标记设立风险、第三 方机构服务的风险、港股通标的股票投资风险、投资股指期货的风险、投资资产 支捏证券的风险、参与融资和转融通证券出借业务的风险、投资存托凭证的风险、 基金合同提前远离的风险等。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 存托凭证或遴荐不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外 基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及 境表里交游机制相关的风险可能平直或波折成为本基金风险。   本基金资产投资于港股时，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交游国法等各别带来的罕见风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险 （港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅适度，港股股价可能发达 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通弗成平日交游，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险） 等。   本基金在法律法例允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信 用风险、投资风险和合规风险等风险。基金份额捏有东说念主需承担由此带来的风险与 成本。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在与基础资产相关的风险、与资产支捏 证券相关的风险、与专项计划照顾相关的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操魄力险和法律风险等。   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要摄取完全复制策略，追踪标 的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差约束未达约定认识、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   《基金合同》奏效后，贯串 50 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产清理并远离，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能面 临基金合同提前远离的风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应谨慎阅读基金合同、本招募 评释书、基金产物贵寓提要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金照顾东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行包袱。   基金的过往功绩并不预示其改日发达。基金照顾东说念主照顾的其他基金的功绩并 不组成对本基金功绩发达的保证。   基金照顾东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎辛苦的原则照顾和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募评释书更新事由为基金司理变更等相关事项。本招募评释书所载投 资组合陈述为 2023 年 2 季度陈述，净值发达数据截止日为 2023 年 6 月 30 日， 主要东说念主员情况截止日为 2024 年 8 月 13 日，除非另有评释，本招募评释书其他所 载内容截止日为 2023 年 9 月 30 日。（本陈述中财务数据未经审计）       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                 第一部分      序言   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作照顾办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息暴露照顾办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险照顾章程》                      （以下简称“《流动性风险照顾      《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》 章程》”）、                           （以下简 称“《指数基金引导》”）和其他酌量法律法例章程以及《国泰中证港股通科技交 易型绽开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金照顾东说念主承诺本招募评释书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律责任。本基金是根据本招募评释书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金照顾东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是章程基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募评释书内容 与基金合同有糟蹋或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 酌量章程享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应崇尚查阅基金合同。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                   第二部分      释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 通科技交游型绽开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用修 订和补充 招募评释书》过火更新 资基金基金产物贵寓提要》过火更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的校正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁 布机关对其通常作念出的校正     《信息暴露办法》：指《公开召募证券投资基金信息暴露照顾办法》及颁 布机关对其通常作念出的校正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对 其通常作念出的校正         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）       《流动性风险照顾章程》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 照顾章程》及颁布机关对其通常作念出的校正 数基金业求实施确定》界说的“交游型绽开式指数基金”，亦称“ETF” 标相似，摄取绽开式运作形式的基金 务的法律主体，包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经酌量政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外机构投资者 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照顾东说念主刚毅了基金销售服务合同，办理 基金销售业务的机构          国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金照顾东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 由基金照顾东说念主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务和基金交游的证据、 清理和结算、代理披发红利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户 等 结算有限责任公司，基金照顾东说念主也不错自行或托付其他机构担任登记机构 照顾的基金份额余额过火变动情况的账户 基金照顾东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面证据的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 该职业日为非港股通交游日，则本基金不绽开） 绽开日       《业务国法》：指上海证券交游所、中国证券登记结算有限责任公司、国 泰基金照顾有限公司、基金销售机构的相关业务国法和章程         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 请购买基金份额的行径 行径 件，以基金合同章程的对价苦求购买基金份额的行径 章程的条件，要求将基金份额兑换为赎回对价的行径 信息的文献 托付的现款替代、现款差额过火他对价 和招募评释书章程应托付的现款替代、现款差额过火他对价 改日可能发生的变更 定，用于替代组合证券中所有或部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目规画 当日现款差额的臆测值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据及汇率规画，并通过上海         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 证券交游所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同 的章程将基金份额捏有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的从简 额之基准日 基金应收款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、开通受 限的新股及非公迷惑行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息暴露办法》章程的互联网网站（包括基金照顾东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 证券交游所诞生的证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖章程范          国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 围内的香港联合交游所上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称 港股通 件 日实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机 关对其通常作念出的校正         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                  第三部分      基金照顾东说念主   一、基金照顾东说念主概况   称呼：国泰基金照顾有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时辰：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币   酌量东说念主：辛怡   酌量电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓励称呼                  股权比例       中国建银投资有限责任公司                  60%           意大利忠利集团                   30%        中国电力财务有限公司                   10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建造银 行总行、中国建银投资有限责任公司。2011 年 1 月加入国泰基金照顾有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委文告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高等司帐师，中国非执业注册会 计师。 务院农村综合革新职业小组办公室）。历任财政部监督查验局查验一处副处长， 财政部国务院农村税费革新职业小组办公室（国务院农村综合革新职业小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总司帐师、副厅长、财政厅党组文告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年            国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 学界联合会党组文告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限责任公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租出股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。     Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。     游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高等会员（FCII）及英国特 许保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营 业部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理； 年任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任满意东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任满意财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任满意财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任满意资产照顾有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。     戴建元，董事，大学本科，高等司帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科司帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部司帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总司帐师。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 主任（主捏职业、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。    李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国建造银行总 行、中国建银投资有限责任公司。2024 年 7 月加入国泰基金照顾有限公司，现 任公司党委副文告、总司理、公司董事。    黄晓衡，落寞董事，硕士研究生，高等经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月，在中国建造银行江苏省分行职业，先后任职于计划处、信贷处、海外业务部， 历任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国建造银行伦敦代表处首 席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建造银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建造银行总行职业，历任海外部副总司理、资金 计划部总司理、司帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司职业，历任财务总监、公司管委会成员、参谋人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资照顾有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金照顾有限公司落寞董事。2017 年 3 月起任公司落寞董事。    吴群，落寞董事，博士研究生，高等司帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）职业，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高等司理、总监，照顾参谋部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司职业，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司职业（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主捏职业）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 参谋人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 职业期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司落寞董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息抵挡股份有限公司落寞董事。2017 年 10 月起任公司落寞董事。    冯丽英，落寞董事，大学本科，高等经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国建造银行 东说念主事部劳动工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限责任公司东说念主力资源部高等司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产照顾有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限责任公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国建造银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金照顾 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国建造银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金照顾有限责任公司总裁。    杨光琰，监事会主席，硕士研究生。1993 年 7 月至 1995 年 9 月在建造银行 咸阳市分行房地产信贷部担任科员，1998 年 7 月至 2002 年 4 月在北京市竞天公 诚讼师事务所担任讼师，2002 年 4 月至 2007 年 4 月在北京市未名讼师事务所担 任合伙东说念主，2007 年 4 月至 2012 年 10 月在中国建银投资有限责任公司先后担任 法律部高等副司理、高等司理、容貌法务组负责东说念主、法律二组负责东说念主，2012 年 年 2 月至 2020 年 4 月在中国投资参谋有限责任公司担任公司副总司理，2020 年 法律合规部总司理。2022 年 6 月起任公司纪委文告，2022 年 8 月起任公司监事 会主席，2024 年 4 月起任公司党委副文告。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力信托投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业迷惑总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力信托投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司职业，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金照顾有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选混杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风混杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企革新股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老认识日历 2040 三年捏有期混杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动纯真配置混杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。    吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金照顾有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金照顾有限公司，历任信息工夫部工程师、运营照顾部总监助理、运营照顾 部副总监，现任运营照顾部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。    宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振司帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金照顾有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险照顾部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。    李昇，总司理，简历同上。    张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金照顾有限公司、国泰基金照顾有限公司、敦和资产照顾有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金照顾有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。    封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金照顾有限公司、信达澳银基金照顾有限公司、国寿安保基金 照顾有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金照顾有限公司，现任公司副总司理。    倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息工夫有限责任 公司。2001 年 3 月加入国泰基金照顾有限公司，历任信息工夫部总监、运营管        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外信托投资 公司、万家基金照顾有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金照顾有限公司，历任 产物计划部总监、公司首席产物官、公司首席风险官等，现任公司守护长。   （1）现任基金司理   梁杏，学士，17 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基 金照顾有限公司担任高等区域司理。2011 年 7 月加入国泰基金，历任产物品牌 司理、研究员、基金司理助理。2016 年 6 月至 2020 年 12 月任国泰国证医药卫 生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金 的基金司理，2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰宁益如期绽开纯真配置混杂型证 券投资基金的基金司理，2018 年 7 月起兼任国泰量化收益纯真配置混杂型证券 投资基金的基金司理，2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交游型绽开式指数 证券投资基金麇集基金和国泰中证生物医药交游型绽开式指数证券投资基金的 基金司理，2019 年 11 月起兼任国泰 CES 半导体芯片行业交游型绽开式指数证券 投资基金发起式麇集基金（由国泰 CES 半导体行业交游型绽开式指数证券投资 基金发起式麇集基金改名而来）的基金司理，2020 年 1 月至 2021 年 1 月任国泰 中证煤炭交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金、国泰中证钢铁交游型 绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金、国泰中证煤炭交游型绽开式指数证券 投资基金和国泰中证钢铁交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 8 月起兼任国泰上证综合交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2020 年 12 月起兼任国泰中证医疗交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 1 月起兼任国泰国证医药卫生行业指数证券投资基金（由国泰国证医药卫生行业指 数分级证券投资基金远离分级运作变更而来）、国泰国证食物饮料行业指数证券 投资基金（由国泰国证食物饮料行业指数分级证券投资基金远离分级运作变更而 来）的基金司理，2021 年 1 月至 2022 年 2 月任国泰上证综合交游型绽开式指数 证券投资基金发起式麇集基金的基金司理，2021 年 2 月至 2022 年 2 月任国泰中 证全指软件交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 3 月起兼任国 泰中证畜牧生息交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2021 年 6 月起兼         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 任国泰中证医疗交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金和国泰中证全 指软件交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金的基金司理，2021 年 7 月起兼任国泰中证畜牧生息交游型绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金的 基金司理，2021 年 9 月起兼任国泰中证沪港深改进药产业交游型绽开式指数证 券投资基金的基金司理，2021 年 11 月起兼任国泰中证沪港深改进药产业交游型 绽开式指数证券投资基金发起式麇集基金的基金司理，2021 年 12 月起兼任国泰 沪深 300 增强策略交游型绽开式指数证券投资基金和国泰富时中国国企绽开共 赢交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2022 年 1 月起兼任国泰中证港 股通科技交游型绽开式指数证券投资基金的基金司理，2023 年 6 月起兼任国泰 中证有色金属矿业主题交游型绽开式指数证券投资基金和国泰中证有色金属交 易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任量化投 资部副总监，2018 年 7 月起任量化投资部总监，2023 年 11 月起任总司理助理。   （2）历任基金司理   本基金自成立之日起至 2024 年 8 月 12 日由梁杏、吴向军共同担任基金司理， 自 2024 年 8 月 13 日起于今由梁杏担任基金司理。   本基金照顾东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高等照顾东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等相关东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的 投资照顾相关东说念主员担任成员，守护长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据酌量法例和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提议的公司合座投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提议的紧要投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   履行委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、皆备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金照顾东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额捏有东说念主大会； 他法律行径；   四、基金照顾东说念主承诺 建立健全里面约束轨制，遴选有用措施，严防违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，遴选有用措施，严防下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其照顾的不同基金财产；       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会辞谢的其他行径。 家酌量法律、法例及行业表率，老实信用、辛苦尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法谋划；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）有意损伤基金份额捏有东说念主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）谢绝、烦躁、清苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽职守、滥用权力，不按照章程履行职责；   （7）违背现行有用的酌量法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，泄漏在职职期间细察的酌量证券、基金的交易私密，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事 相关的交游行动；   （8）违背证券交游场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能控制阛阓价钱， 阻拦阛阓规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不梗直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息暴露和告白中有意含有伪善、误导、诓骗身分；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会辞谢的行径。 度，遴选有用措施，严防违背基金合同行径的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益；       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金投资内容、基金投资计划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主 从事相关的交游行动；   六、基金照顾东说念主里面约束轨制   基金照顾东说念主为严防和化解谋划运作中面对的风险，保证谋划行动的正当合规 和有用开展，制定了一系列组织机制、照顾方法、操作表率与约束措施，形成了 公司完好意思的里面约束体系，并通过相应的具体业务约束经由来严格实施。   为保证里面约束的系统性和有用性，公司制定了合理、完备、有用、可履行 的规章轨制体系并逢迎业务发展、法律法例及监管环境变化，对里面约束轨制进 行实时的更新和诊治，以适宜公司谋划行动的变化，握住增强和优化公司轨制的 完备性、有用性和当令性。   （1）保证公司谋划运作正当合规，形成遵法谋划、表率运作的谋划理念；   （2）严防和化解风险，提高谋划照顾效益，确保公司谋划的稳健运行和受 托资产的安全完好意思，已毕公司捏续、融会、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的信得过、准确、完好意思、实时；   （4）贵重公司细致的品牌形象。   （1）全面性原则。里面约束应掩饰公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、履行、监督、反馈等通盘业务过程和业务方法。   （2）有用性原则。建立科学、合理、有用的里面约束轨制，公司全体职工 必须勉力贵重里面约束轨制的有用履行。   （3）彼此落寞和制约原则。公司根据业务的需要诞生相对落寞的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭的设立必须权责分明、彼此制约。里面约束的检 查评价部门必须落寞于各业务履行部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）适宜性原则。公司里面约束应根据公司谋划业务发展、新产物的迷惑、         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金融改进、法律法例以及阛阓环境的变化等实时诊治和完善，以保证里面约束的 有用性和适宜性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，十分是研究、投资、履行、清理等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上阻遏，对要紧业务诞生防火墙并实行门禁轨制。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的谋划照顾方法镌汰运作成本，提高 经济效益，力求以合理的约束成本达到最好的内控成果。   （1）公司经过多年的照顾实践，建立并完善了科学的治理结构，充分阐明 落寞董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德教师和风险不雅念，形成 了诚信为本和稳健谋划的企业文化。公司董事会对里面约束原则进行带领，对公 司建立里面约束系统和撑捏其有用性承担最终责任；公司谋划照顾层对里面约束 进行照顾、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险约束责任， 既彼此落寞，又彼此配合和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险约束 体系。   （2）公司依据自身谋划特质建立了包括各岗亭以认识责任制自控、相关部 门和岗亭之间彼此制衡、内控查验评价部门实施监督的、权责协调、严实有用的 内控防地。   （3）公司建立有用的东说念主力资源照顾轨制，健全引发拘谨机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相适宜的职业操守和专科才气。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险照顾的认识和 原则，并对公司面对的表里部风险进行辨识和评估，握住优化风险约束表率和手 段。各部门根据各自业务特质，对业务行动中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立崇尚的风险约束经由，并在践诺业务中加以约束。   （5）公司建立了完善的授权照顾机制，明确了合理的授权表率和经由，确 保授权机制的贯彻履行。   （6）公司建立了完善的里面司帐约束，公司司帐核算与基金司帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账照顾，落寞核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确鉴别各岗亭职责，投资       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 和交游、交游和清理、基金司帐和公司司帐等要紧岗亭不得有东说念主员的访佛。要紧 业务部门和岗亭进行物理阻遏。   （8）公司建立紧要风险救急处置机制，制订切实有用的救急应变措施，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立有用的信谢绝流渠说念和相似机制，明确陈述机制旅途和业务 陈诉体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、完好意思传递，已毕自下而 上的实时陈述和从上至下的有用反馈。   （10）公司通过建立完好意思的研究照顾、投资决策和交游照顾等轨制体系，以 已毕投资照顾业务约束。   （11）公司制定例范的信息暴露照顾办法，握住优化完善机制经由，确保公 开暴露信息的信得过、准确、完好意思、实时。   （12）公司对里面约束建立与实施情况进行监督查验，评价里面约束的有用 性，发现里面约束错误，实时加以改进，内控查验评价部门通过如期或不如期检 查里面约束轨制的履行情况，确保公司各项谋划照顾行动的有用运行。   基金照顾东说念主保证以上对于里面约束轨制的暴露信得过、准确，并承诺基金照顾 东说念主将根据阛阓变化和业务发展握住完善里面约束轨制，切实贵重基金份额捏有东说念主 的正当权益。             国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                    第四部分     基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    诞诞辰期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：0755-83077987    传真：0755-83195201    资产托管部信息暴露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主捏股的股 份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月奏凯地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5 日 应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。适度 2023 年 6 月 30 日，本集团总 资产 107，398.36 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 17.09%，权重法下成本充足 率 14.19%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务照顾团队、产物研发团队、风险照顾团队、系统与数据团队、容貌支捏团队、 运营照顾团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 194 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准得回证券投资基金托管业务履历，成为国        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 内第一家得回该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，谨慎办理基金托管业务。 招商银行算作托管业务天资最全的交易银行，领有证券投资基金托管、受托投资 照顾托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 世界社会保障基金托管、保障资金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东说念主等业务履历。   招商银行确立“因势而变、先您所念念”的托照顾念和“资产所托、坚守承诺” 的托管中枢价值，始创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您 的资产”为历史职业，握住改进托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务综合系统和“6 心”托管服务表率，首家发布私募基 金绩效分析陈述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 奏凯托管国内第一只券商集中资产照顾计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、 第一只股权私募基金、第一家已毕货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户愉快、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑捏，已毕从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的蜕变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力握住普及，四度蝉联获《财  “中国最好托管专科银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》 资》                               “中国最好托 管银行奖”，成为国内惟一得回该奖项的托管银行；                       “托管通”得回国内《银巨匠》   “最好资产托管银行”。2017 年 6 月招商银行再度荣膺《财资》 贝奖”                               “中国最好       “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十 托管银行奖”； 佳金融产物改进奖”；8 月荣膺海外财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》                              “中国年度托管 银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结算有限责任公司“2017 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月，招商银行托管大数据平台风险照顾系统荣获 金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3 月荣膺公募基金 20 年“最好 基金托管银行”奖；5 月荣膺海外财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管 银行奖”；12 月荣膺 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、                                        “20 年最 值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月招商银行荣获《中国基金报》                                  “2018 年度最        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 佳基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                   “中国最好托管机构”                            “中国最好待业金 托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产 风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣膺中央国债登记结算有 限责任公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国最好 托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖； 膺中央国债登记结算有限责任公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；1 月荣 获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受宥恕托管银行”奖项；2021 年 10 月， 荣获国新投资有限公司“2021 年度优秀托管银行奖”和《证券时报》                                 “2021 年度 了得资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限责任公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”；9 月荣获 《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好愉快托管银行” 三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度了得资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022 年度优秀资产托管机构奖”、 银行间阛阓清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构奖”、世界银行间同行 拆借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓改进奖”三项大奖；2023 年   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董 事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中 央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公 司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产照顾有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保成本投资照顾有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限责任公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，1965 年 12 月出身，本行履行董事、党委文告、行长。中国东说念主民 大学硕士研究生学历，高等经济师。1995 年 6 月加入本行北京分行，自 2001 年         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 理兼任北京分行行长，2013 年 11 月不再兼任本行北京分行行长，2015 年 1 月任 本行副行长，2016 年 11 月至 2019 年 4 月兼任本行董事会秘书，2019 年 4 月至 -2023 年 4 月兼任本行董事会秘书、公司秘书及香港上市相关事宜之授权代表， 会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事。   彭家文先生，本行行长助理兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民 经济计划专科本科学历，高等经济师。2001 年 9 月加入本行，历任总行计划财 务部总司理助理、副总司理，总行零卖综合照顾部副总司理、总司理，总行零卖 金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长， 总行资产欠债照顾部总司理，2023 年 2 月起任本行行长助理。兼任本行财务负 责东说念主、董事会秘书、总行资产欠债照顾部总司理。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险约束部副司理、司理、信贷照顾部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深入的研究和丰富的实务陶冶。   三、基金托管业务谋划情况   适度 2023 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1265 只证券投资 基金。   四、托管东说念主的里面约束轨制   招商银行确保托管业务严格礼服国度酌量法律法例和行业监管轨制，坚捏守 法谋划、表率运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制， 严防和化解谋划风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于 查错防弊、堵塞罅隙、排除隐患，保证业务稳健运行的风险约束轨制，确保托管       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 业务信息信得过、准确、完好意思、实时；确保内控机制、体制的握住改进和各项业务 轨制、经由的握住完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面约束及风险严防体系：   一级里面约束及风险严防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行严防 和约束；总行风险照顾部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控普及照顾建议。   二级里面约束及风险严防是招商银行资产托管部诞生风险合规照顾相关团 队，负责部门里面风险严防和约束，实时发现里面约束错误，提议整改决策，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室陈述。   三级里面约束及风险严防是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵循内 约束衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面约束掩饰各项业务过程和操作方法、掩饰通盘团队 和岗亭，并由所有东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照顾轨制的建立均以严防风 险、审慎谋划为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对落寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面约束的查验、评价 部门落寞于里面约束的建立和履行部门。   （4）有用性原则。里面约束有用性包含里面约束假想的有用性、里面约束 履行的有用性。里面约束假想的有用性是指里面约束的假想掩饰了通盘应矜恤的 要紧风险，且假想的风险应付措施妥贴。里面约束履行的有用性是指里面约束能 够按照假想要求严格有用履行。   （5）适宜性原则。里面约束适宜招商银行托管业务风险照顾的需要，并能 够跟着托管业务谋划政策、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公风景与我行其他业务风景阻遏， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 险严防的目的。   （7）要紧性原则。里面约束在已毕全面约束的基础上，矜恤要紧托管业务 要紧事项和高风险方法。   （8）制衡性原则。里面约束粗略已毕在托管组织体系、机构设立、权责分 配及业务经由等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照顾、产 品受理、司帐核算、资金清理、岗亭照顾、档案照顾和信息照顾等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务照顾办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、照顾要求明确，餍足风险照顾全掩饰的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险约束。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，摄取加密、直连形式传输数据，数据履行他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行打听。   （3）客户贵寓风险约束。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守秘，除法律法例和其他酌量章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主知道。   （4）信息工夫系统风险约束。招商银行对信息工夫系统机房、权限照顾实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，通盘电脑设立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息工夫系统遴选两地三中心的救急备份照顾措施等，保证 信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源约束。招商银行资产托管部通过建立细致的企业文化和职工 培训、引发机制、加强东说念主力资源照顾及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源照顾。   五、基金托管东说念主对基金照顾东说念主运作基金进行监督的方法和表率   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照顾 办法》等酌量法律法例的章程及基金合同、托管合同的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。      国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务方法中，基金托管东说念主对基金 照顾东说念主发送的投资指示、基金照顾东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监 督，对违背法律法例、基金合同的指示谢绝履行，独立即文书基金照顾东说念主。   基金托管东说念主如发现基金照顾东说念主依据交游表率依然奏效的投资指示违背法律、 行政法例和其他酌量章程，或者违背基金合同约定，实时以书面款式文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应相宜法律法例及基金合同允许的诊治期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对质据并以书面款式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金照顾东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述 中国证监会。           国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                  第五部分    相关服务机构    一、申购赎回代理券商    本基金的申购赎回代理券商信息详见基金照顾东说念主网站。基金照顾东说念主可根据有 关法律法例章程，增减或变更销售机构，并在基金照顾东说念主网站上公示。    二、登记机构    称呼：中国证券登记结算有限责任公司    地址：北京市西城区太平桥大街 17 号    法定代表东说念主：于文强    酌量电话：010-50938600    传真：010-50938907    酌量东说念主：赵亦清    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18-20 楼    负责东说念主：韩炯    酌量电话：021-31358666    传真：021-31358600    酌量东说念主：丁媛    承办讼师：早晨、丁媛    四、审计基金财产的司帐师事务所    称呼：普华永说念中天司帐师事务所（特殊世俗合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    履行事务合伙东说念主：李丹    酌量电话：021-23238888    传真：021-23238800    国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 酌量东说念主：张晓阳 承办注册司帐师：张炯、张晓阳       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）               第六部分    基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金照顾东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他酌量章程，并经中国证监会证监许可【2021】1606 号文（《对于准予国泰 中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金注册的批复》）准予注册召募。   二、基金类型、运作形式和存续期限       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）            第七部分     基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   本基金基金合同于 2022 年 1 月 19 日谨慎奏效。自基金合同奏效日起，本基 金照顾东说念主谨慎脱手照顾本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，贯串 20 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照顾东说念主应当在如期陈述中赐与 暴露；贯串 50 个职业日出现前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基 金财产清理并远离，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   若改日港股通相关政策出现紧要诊治导致本基金的投资认识、投资策略等无 法连接实施的，基金照顾东说念主不错在履行必要表率后远离基金合同。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。      国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）           第八部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金照顾东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息暴露办法》的有 关章程进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照顾东说念主向登记机构苦求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份额 数额将发生诊治，但诊治后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无骨子性影响。基金份 额折算后，基金份额捏有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金照顾东说念主可蔓延办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）          第九部分     基金份额的上市交游   一、基金份额上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金照顾东说念主可依据《上海证券交游所证 券投资基金上市国法》进取海证券交游所苦求基金份额上市：   根据酌量章程，本基金合同奏效后，具备上市条件，于 2022 年 2 月 8 日起 在上海证券交游所上市交游（二级阛阓交游代码：513020）。   二、基金份额的上市交游   本基金的基金份额在上海证券交游所的上市交游须遵命《上海证券交游所交 易国法》、     《上海证券交游所证券投资基金上市国法》、                        《上海证券交游所交游型开 放式指数基金业求实施确定》等酌量章程。   三、基金份额上市交游后，有下列情形之一的，上海证券交游所可远离基金 的上市交游：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交游所 远离上市的，本基金将在履行妥贴表率后由交游型绽开式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的绽开式指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议，届 时基金照顾东说念主可变更本基金的登记机构并相应诊治申购赎回业务国法。若届时本 基金照顾东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着贵重基金份 额捏有东说念主正当权益的原则，经履行相关表率后与该指数基金合并或者录取其他合 适的指数算作标的指数，报中国证监会备案并实时公告。   四、基金份额参考净值的规画与公告       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金照顾东说念主或基金照顾东说念主托付的机构 在开市后根据申购赎回清单、汇率和组合证券内各只证券的实时成交数据规画， 并通过上海证券交游所发布基金份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、 赎回基金份额时参考。基金份额参考净值的规画公式如下：   基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必须现款替代的替代金额+申购赎回 清单中退补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中的 预估现款部分）/最小申购、赎回单元对应的基金份额（最新成交价按照汇率公 允价诊治为东说念主民币价钱）   汇率公允价包括基金照顾东说念主托付的其他机构在发布和规画境外指数产物中 摄取的实时汇率价钱、基金照顾东说念主审慎决定的其他公允价钱。   基金照顾东说念主不错诊治基金份额参考净值规画方法，并赐与公告。   五、在不违背法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 本基金不错苦求在包括境应酬易所在内的其他交游场所上市交游，而无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。   六、相关法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券交游所对基金上市交 易的国法等相关章程进行诊治的，基金合同相应赐与修改，并按照新章程履行， 且此项修改无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   七、若上海证券交游所、中国证券登记结算有限责任公司增多了基金上市交 易的新功能，本基金照顾东说念主在履行妥贴的表率后不错增多相应功能，无需召开基 金份额捏有东说念主大会审议。        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）          第十部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场所或按申购赎回代理券商提供的 其他形式办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金照顾东说念主 在基金照顾东说念主网站或相关文献列示，基金照顾东说念主可依据践诺情况诊治申购赎回代 理券商。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所平日交游日的交游时辰（若该职业日为非港股通交游日，则本基金不绽开）， 但基金照顾东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时 间变更、港股通交游国法变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金照顾东说念主有权 视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的酌量章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2022 年 2 月 8 日起脱手办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 求的情况下，增多其他币种的申购、赎回，详见届时公告。本基金的申购对价、 赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价； 章程； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金照顾东说念主可根据基金运作的践诺情况，在不损伤基金份额捏有东说念主骨子利益 的前提下诊治上述原则，或依据上海证券交游所和中国证券登记结算有限责任公 司相关国法过火变更诊治上述国法，但应在新的原则实施前依照酌量章程在章程 媒介上赐与公告。   四、申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照顾东说念主章程的表率，在绽开日的具 体业务办理时辰内提议申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购苦求无效。基金份额捏有东说念主提交赎回苦求时，必须捏有敷裕的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回苦求无效。   投资东说念专揽理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 国法等在礼服基金合同和招募评释书章程的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体章程为准。   平日情况下，投资东说念主申购、赎回苦求在受理应日进行证据。如投资东说念主未能提 供相宜要求的申购对价，则申购苦求失败。如基金份额捏有东说念主捏有的相宜要求的 基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额 的相宜要求的赎回对价，则赎回苦求失败。   申购赎回代理券商受理申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定奏凯。 申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、赎回 的申购赎回代理券商查询酌量苦求的证据情况。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额和申购赎回对价的清理交收适用上 海证券交游所、登记机构相关业务国法和参与各方相关合同过火通常校正的酌量 章程。   投资者 T 日现款申购后，如交纪行录已勾单且申购资金足额的，登记机构 在 T 日白天实时办理基金份额及现款替代的交收；T 日白天未进行勾单证据或日 间资金不及的，登记机构在 T 日日终根据资金是否足额办理基金份额及现款替        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 代的清理交收，并将结果发送给基金照顾东说念主、申购赎回代理券商和基金托管东说念主。 基金照顾东说念主在 T+1 日内办理现款差额的清理，在 T+2 日内办理现款差额的交收。 若发生特殊情况，基金照顾东说念主不错对清理交收日历进行相应诊治。   投资者 T 日赎回奏凯后，平日情况下，登记机构在 T 日收市后为投资者办 理基金份额的交收，在 T+1 日办理现款差额的清理，并将结果发送给申购赎回 代理券商、基金照顾东说念主和基金托管东说念主。基金照顾东说念主与申购赎回代理券商在 T+2 日办理现款差额的交收。赎回现款替代款将自有用赎回苦求之日起 7 个绽开日内 办理。如遇本基金主要投资的证券阛阓休市或暂停交游、主要投资的证券阛阓或 港股通交游结算清理国法变更、港股通额度适度、交游所或登记机构酌量申购赎 回交游结算国法发生改变、登记公司系统故障、交游所或交游阛阓数据传输蔓延、 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照顾东说念主及基金托管东说念主所能控 制的因素影响业务处理经由，则赎回现款替代款的支付时辰可相应顺延。在发生 基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回对价的情形时，赎回现款替代款的 支付办法参照基金合同酌量条件处理。   如果相关证券交游所或登记机构的相关业务国法发生变更，则按最新国法办 理，并在招募评释书或相关公告中进行更新。   如果登记机构和基金照顾东说念主在清理交收时发生弗成平日践约的情形，则依据 相关业务国法和参与各方相关合同过火通常校正的酌量章程进行处理。 对基金份额申购赎回的表率以及清理交收和登记的办理时辰、形式、处理国法等 进行诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目适度 申购、赎回单元为 100 万份。 模或赎回总规模进行约束，并在申购赎回清单中公告。 基金照顾东说念主应当遴选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、谢绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金照顾东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与约束。 具体请参见相关公告。 允许的情况下，诊治申购和赎回的数额适度，或者新增基金规模约束措施。基金 照顾东说念主必须在诊治前依照《信息暴露办法》的酌量章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的对价和用度 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 规画，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行妥贴表率，不错妥贴蔓延计 算或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东说念主赎回基金份额时，基金照顾东说念主应托付的 现款替代、现款差额过火他对价。 交游所开市前公告。 的表率收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相关用度。 赎回对价组成、申购赎回清单规画和公告时辰进行诊治并提前公告。   七、申购赎回清单的内容与款式   基金合同奏效后，本基金的申购赎回摄取全现款替代，基金照顾东说念主代买代卖 的模式，申购对价、赎回对价包括现款替代、现款差额过火他对价。改日在上海 证券交游所和登记机构系统允许的情况下，本基金可修改申购赎回模式，本基金 的申购对价、赎回对价可包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价，届时 详见相关公告。   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券、现 金替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相关内容。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   组合证券是指本基金标的指数所包含的所有或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资东说念主按基金合同和招募评释书的章程， 用于替代组合证券中所有或部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 2 种类型：退补现款替代（秀美为“退补”）和必须现款 替代（秀美为“必须”）。   退补现款替代是指当投资东说念主申购或赎回基金份额时，允许使用现款算作该成 份证券的替代，基金照顾东说念主按照申购赎回清单要求，代理投资东说念主买入或卖出证券， 并与投资东说念主进行相应结算。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款算作 替代，基金照顾东说念主按照固定现款替代金额与投资东说念主进行结算。   （2）退补现款替代 或赎回期间投资东说念主买入或卖出的证券。   替代金额=替代证券数目×该证券诊治后 T 日开盘参考价×T-1 日估值汇率 ×(1＋现款替代溢价比例)   其中，“诊治后 T 日开盘参考价”主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的诊治后开盘参考价确定。   收取现款替代溢价的原因是，基金照顾东说念主需要在收到申购证据信息后，在香 港阛阓买入组合证券，结算成本与替代金额可能有所各别。为便于操作，基金管 理东说念主在申购赎回清单中预先确定溢价率，并据此收取申购现款替代金额。如果申 购现款替代金额高于购入该部分证券的践诺结算成本，则基金照顾东说念主将退还多收 取的差额；如果预先收取的申购现款替代金额低于基金购入该部分证券的践诺结 算成本，则基金照顾东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。   如有需要，基金照顾东说念主不错其合计合理的其他方法进行诊治。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   T 日，基金照顾东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取申 购替代金额。   平日情况下，对于证据奏凯的 T 日申购苦求，T 日日终，若已购入所有被替 代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与交游费 用，折算为东说念主民币）的差额，确定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的 款项；若未能购入所有被替代的证券，则以替代金额与所购入部分被替代证券实 际购入成本（包括买入价钱与交游用度，折算为东说念主民币）加上按照 T 日收盘价 （折算为东说念主民币，折算汇率摄取本日的港股通买入结算汇兑比率和卖出结算汇兑 比率的算术平均值；被替代组合证券当日无交游的，取最近交游日的收盘价；交 易日无收盘价的，取临了成交价）规画的未购入部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还申购投资东说念主或申购投资东说念主应补交的款项。在此期间发生除息、送股 （转增）、配股等权益变动，则进行相应诊治。若发生特殊情况，包括如遇港股 通结算极度等，基金照顾东说念主不错对折算汇率进行相应诊治。   T 日后的两个职业日内，基金照顾东说念主将应退款或补款与相关申购赎回代理券 商办理交收。若发生特殊情况，基金照顾东说念主不错对交收日历进行相应诊治。   平日情况下，对于证据奏凯的 T 日赎回苦求，T 日日终，若已卖出所有被替 代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入（卖出价钱扣除交游用度， 折算为东说念主民币）的差额，确定基金应退还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项； 若未能卖出所有被替代的证券，以替代金额与所卖出部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除交游用度，折算为东说念主民币）加上按照 T 日收盘价（折算为东说念主 民币，折算汇率摄取本日的港股通买入结算汇兑比率和卖出结算汇兑比率的算术 平均值；被替代组合证券当日无交游的，取最近交游日的收盘价；交游日无收盘 价的，取临了成交价）规画的未卖出部分被替代证券价值的差额，确定基金应退 还赎回投资东说念主或赎回投资东说念主应补交的款项。在此期间发生除息、送股（转增）、 配股等权益变动，则进行相应诊治。若发生特殊情况，包括如遇港股通结算极度 等，基金照顾东说念主不错对折算汇率进行相应诊治。   T 日后的第 3 个港股通交收日后的两个职业日内，基金照顾东说念主将应支付的赎 回替代金额与相关申购赎回代理券商办理交收。若发生特殊情况，基金照顾东说念主可       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 以对交收日历进行相应诊治。   如遇港股通临时停市、港股通交游额度不及等特殊情况，组合证券的代理买 入、卖出及结算价钱可范例顺延，款项交收的日历也可顺延。若发生特殊情况， 基金照顾东说念主不错对以上交收日历进行相应诊治。   如遇证券长久停牌、流动性不及等可能导致收盘价或临了成交价不公允的特 殊情况，可参照证券的估值价钱，对结算价钱进行诊治，如果基金照顾东说念主合计该 证券复牌后的价钱可能存在较大波动，且可能对基金资产净值产生较大影响，为 了更好的贵重捏有东说念主利益，该证券对应的现款替代款的清理交收可在其复牌后按 照践诺交游成本办理。在此期间若该证券发生除息、送股（转增）、配股等要紧 权益变动，则进行相应诊治。   改日如港股通的交游、结算国法发生改变，或上海证券交游所、登记机构有 关申购赎回交游结算国法发生改变，或基金照顾东说念主与基金托管东说念主之间的结算相关 安排发生改变，基金照顾东说念主可对现款替代处理国法进行诊治，并按章程公告。   （3）必须现款替代 的成份证券；或处于停牌的成份证券；或法律法例适度投资的成份证券；或基金 照顾东说念主出于保护捏有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证 券。 公告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的规画方法为 申购赎回清单中该证券的数目、其诊治后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率的 相乘之和或基金照顾东说念主合计合理的其他方法。   预估现款部分是指为便于规画基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先 冻结苦求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金照顾东说念主规画的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其规画公式为：   其规画公式为：   T 日预估现款部分=T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中退补现款替代成份证券 的数目、该证券诊治后 T 日开盘参考价以及 T-1 日估值汇率相乘之和）   其中，该证券诊治后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份证券的诊治后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分成除息日， 则规画公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益 分配数额。若 T 日为最小申购赎回单元诊治奏效日，则规画公式中的‘T-1 日最 小申购、赎回单元的基金资产净值’需根据诊治前后份额按比例规画。预估现款 部分的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其规画公式为：   T 日现款差额=T 日最小申购赎回单元的基金资产净值 -（申购赎回清单中 必须现款替代的固定替代金额+申购赎回清单中退补现款替代成份证券的数目、 T 日收盘价以及 T 日估值汇率相乘之和）   T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正 数，则投资东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资东说念主将根据其申购的基金份额得回相应的现款；在基金份额捏有东说念主赎回时，如 现款差额为正数，则基金份额捏有东说念主将根据其赎回的基金份额得回相应的现款， 如现款差额为负数，则基金份额捏有东说念主应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   T 日申购赎回清单的款式例如如下：   基本信息： 最新公告日历         XXXX-XX-XX 基金称呼           国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金 基金照顾公司称呼       国泰基金照顾有限公司 一级阛阓基金代码       XXX   T-1 日信息内容： 现款差额（单元：元）                       XXX         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 最小申购赎回单元资产净值（单元：元） XXX 基金份额净值（单元：元）                  XXX   T 日信息内容： 预估现款部分（单元：元）                       XXX 现款替代比例上限                           XXX 申购上限（单元：份）                         XXX 赎回上限（单元：份）                         XXX 是否需要公布 IOPV                        是 最小申购赎回单元（单元：份）                     XXX 申购、赎回的允许情况                         XXX   成份股信息内容：                                        申购现款   赎回现款                         现款替代  证券代码    证券简称    股票数目                  替代溢价   替代折价   替代金额                          秀美                                         比例     比例  XXX      XXX     XXX        XXX       XXX    XXX    XXX   评释：此表仅为示例，以届时践诺公布为准   申购赎回清单的款式可根据上海证券交游所的系统升级相应诊治，具体内容 以基金照顾东说念主届时在网站上公布的践诺内容为准。   八、谢绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照顾东说念主可谢绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 可能影响本基金的投资运作，或导致基金照顾东说念主无法规画当日基金资产净值或无 法进行证券交游。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金功绩产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额捏有东说念主利益的情形。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 理东说念主在开市后发现基金份额参考净值规画谬误。 机构的极度情况无法办理申购，或者指数编制单元、相关证券交游所等因极度情 况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金照顾东说念主无法料念念并 不可约束的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数 据谬误等。 股通平日交游的情况。 格且摄取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金照顾东说念主决定暂停申购时， 基金照顾东说念主应当根据酌量章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购苦求被谢绝，被谢绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时， 基金照顾东说念主应实时还原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金照顾东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回对价。 可能影响本基金的投资运作，或导致基金照顾东说念主无法规画当日基金资产净值或无 法进行证券交游。 理东说念主在开市后发现基金份额参考净值规画谬误。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 机构的极度情况无法办理赎回，或者指数编制单元、相关证券交游所等因极度情 况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上述极度情况指基金照顾东说念主无法料念念并 不可约束的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通信故障、电力故障、数 据谬误等。 格且摄取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回对价。   发生上述第 6 项之外的情形且基金照顾东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回对 价时，基金照顾东说念主应报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金照顾东说念主应足额 支付。如暂时弗成足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况排除时， 基金照顾东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主归天，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   十一、基金的转托管、质押   转托管是指基金份额捏有东说念主将捏有的基金份额在证券登记系统内不同会员 单元之间进行转指定的行径。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   在条件许可的情况下，登记机构可依据相关法律法例过火业务国法，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十二、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有章程的除外。   十三、集中申购和其他服务 金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金照顾东说念主有权制定集中申购业 务的相关国法。 赎回等业务，场外申购赎回的具体办理形式等相关事项届时将另行公告。 申购赎回形式或申购赎回对价组成，并提前公告。 基金照顾东说念主在履行妥贴表率后不错根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行 补充和诊治，也可遴选其他合理的申购赎回形式，并在实施日前依照《信息暴露 办法》的酌量章程在章程媒介公告。 书面托付代理合同。   十四、基金清理交收与登记模式的诊治与新增   若上海证券交游所和中国证券登记结算有限责任公司诊治或新增清理交收 与登记模式并引入新的申购、赎回形式，本基金照顾东说念主有权诊治本基金的清理交 收与登记模式及申购、赎回形式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新 的申购、赎回形式，无用召开捏有东说念主大会审议。   十五、在法律法例允许的情况下，基金照顾东说念主不错根据阛阓情况对上述申购 和赎回的安排进行补充和诊治，也可遴选其他合理的申购赎回形式，并在实施日 前依照《信息暴露办法》的酌量章程在章程媒介公告。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）              第十一部分        基金的投资   一、投资认识   邃密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资认识， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板、港股通标的股票及 其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、公迷惑行的次级债、方位政府债券、政府支捏机构债 券、中期单据、可诊治债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行入款、 股指期货、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会相关章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的章程而受适度的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例适度，基 金照顾东说念主在履行妥贴表率后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例章程。   三、投资策略   本基金主要摄取完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的诊治。但因特殊 情况（如成份股长久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于目田开通量发生变 化、成份股公司行径、阛阓流动性不及、港股通额度受限等）导致本基金照顾东说念主 无法按照标的指数组成及权重进行同步诊治时，基金照顾东说念主将对投资组合进行优 化，尽量镌汰追踪误差。在平日阛阓情况下，本基金的风险约束认识是追求日均 追踪偏离度的皆备值不跨越 0.35%，年追踪误差不跨越 4%。如因标的指数编制 国法诊治或其他因素导致追踪偏离度和追踪误差跨越上述范围，基金照顾东说念主应采       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 取合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差进一步扩大。   指数基金运作过程中，当指数成份股发生昭彰负面事件面对退市风险，且指 数编制机构暂未作出诊治的，基金照顾东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行 里面决策表率后实时对相关成份股进行诊治。   本基金将根据投资认识，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切矜恤国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，斟酌未 来利率变动走势，基于本基金流动性照顾的需要投资于政府债券、央行单据和金 融债等固定收益类品种，以保证基金资产流动性，并镌汰组合追踪误差。   可诊治债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特质。本基金在对可诊治债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全边缘和细致流动性的可诊治债券和可交换债券，获取稳健 的投资答复。   本基金将重心对阛阓利率、刊行条件、支捏资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和阛阓流动性等影响资产支捏证券价值的因素进行分析，并补助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支捏证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险照顾的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来照顾 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对阛阓环境、利率水平、基金规模以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资规模。本基金照顾东说念主将充分辩论        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，提高基金的投资收益。   为更好已毕投资认识，在加强风险严防并礼服审慎原则的前提下，本基金可 根据投资照顾的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。 认识的前提下，遵循法律法例的章程，履行妥贴表率后相应诊治或更新投资策略， 并在招募评释书更新中公告。   四、投资适度   基金的投资组合应遵循以下适度：   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的所有资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券规模的 10%；   （5）本基金照顾东说念主照顾的所有基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏 证券，不得跨越其各样资产支捏证券算计规模的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资表率，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与所有卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购最长久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交游，应当礼服以下投资适度：         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 规画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的酌量约定； 不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款。   （10）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务后，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当礼服以下投资适度： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险照顾章程》所述流 动性受限证券的范围； 均规画； 素以致基金投资不相宜上述比例适度的，基金照顾东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照顾东说念主之外 的因素以致基金不相宜该比例适度的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并规画；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（12）、（13）、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 适度等基金照顾东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基 金照顾东说念主应当在相关证券可交游的 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金照顾东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的酌量约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金照顾东说念主在 履行妥贴表率后，则本基金投资不再受相关适度或按变更后的章程履行，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   为贵重基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、控制证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 理东说念主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的适度为准， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、践诺 约束东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资认识和投资策略，遵循基金份 额捏有东说念主利益优先原则，严防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱履行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与暴露。紧要关联交游应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的落寞董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   五、标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数为中证港股通科技指数过火改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不相宜法律法例的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素以致标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金照顾东说念主应当自该情形发生之日起十个职业日内向中国证监会陈述并 提议措置决策，如更换基金标的指数、诊治运作形式，与其他基金合并、或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有 东说念主大会未奏凯召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金照顾 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。   法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。   本基金的功绩相比基准为标的指数收益率，即中证港股通科技指数（经估值 汇率诊治）收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准相应诊治，由基金照顾东说念主根 据标的指数变更情形履行妥贴表率并进行公告。法律法例或监管机构另有章程的， 从其章程。          国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）      六、风险收益特征      本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券 型基金和货币阛阓基金。本基金为指数型基金，主要摄取完全复制策略，追踪标 的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的阛阓组合的风险收益特征相似。本 基金通过内地与香港股票阛阓交游互联互通机制投资于香港证券阛阓，除了需要 承担阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、阛阓轨制以及交游国法等各别带来的罕见风险。      七、基金照顾东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、基金投资组合陈述      本基金照顾东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在伪善纪录、误导性 述说或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完好意思性承担个别及连带责任。      基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据本基金合同约定，于 2023 年 7 月 19 日复核了本陈述中的财务计划、净值发达和投资组合陈述等内容，保证复核内容 不存在伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合陈述所载数据适度 2023 年 6 月 30 日，本陈述所列财务数据未经 审计。                                                占基金总资产 序号           容貌              金额(元)                                                的比例(%)      其中：股票                    262，354，818.07       95.53      其中：债券                                 -            -          国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）     资产支捏证券                                      -            -     其中：买断式回购的买入返售                                                 -            -     金融资产     注：（1）上述股票投资包括可退替代款估值升值。     （2）本基金本陈述期末通过港股通交游机制投资的港股市值为     （1）积极投资按行业分类的股票投资组合     本基金本陈述期末未捏有境内股票。     （2）指数投资按行业分类的股票投资组合     本基金本陈述期末未捏有境内股票。     （3）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     行业类别         公允价值（东说念主民币）             占基金资产净值比例（%） 非日常生计销耗品           84，080，516.25                30.64   信息工夫             69，626，002.34                25.38   医疗保健             51，647，557.11                18.82   通信业务             46，237，973.33                16.85  日常销耗品              8，653，837.98                 3.15    原材料              1，180，024.22                 0.43    工业                928，906.84                  0.34    房地产                    -                        -    动力                     -                        -   公用作事                    -                        -    金融                     -                        -    算计             262，354，818.07                95.62     注：以上分类摄取全球行业分类表率（GICS）。              国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）         （1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                        占基金资产净 序号       股票代码      股票称呼    数目(股)       公允价值(元)                                                        值比例(％)         注：通盘证券代码摄取当地阛阓代码。         （2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细                                                        占基金资产 序号       股票代码      股票称呼    数目(股)       公允价值(元)         净值比例                                                         (％)                   康宁杰瑞制药                     －Ｂ         本基金本陈述期末未捏有债券。 细         本基金本陈述期末未捏有债券。 券投资明细             国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）         本基金本陈述期末未捏有资产支捏证券。 明细         本基金本陈述期末未捏有贵金属。 细         本基金本陈述期末未捏有权证。         本基金本陈述期内未投资股指期货。         本基金本陈述期内未投资国债期货。         （1）本陈述期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查或在陈述编制日前一年受到公开责骂、处罚的情况。         （2）基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同章程备选股票库 之外的情况。         （3）其他资产组成 序号               称呼                 金额(元)    国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） （4）陈述期末捏有的处于转股期的可诊治债券明细 本基金本陈述期末未捏有可诊治债券。 （5）陈述期末前十名股票中存在开通受限情况的评释 本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在开通受限情况。 本基金本陈述期末积极投资前五名股票中不存在开通受限情况。            国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）                     第十二部分                基金的功绩     基金功绩截止日为 2023 年 6 月 30 日，并经基金托管东说念主复核。     基金照顾东说念主依照遵守职守、老实信用、辛苦尽责的原则照顾和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。                       净值增长 功绩相比 功绩相比基                  净值增长       阶段              率表率差 基准收益 准收益率标 ①-③                         ②-④                   率①                         ②   率③   准差④                   -20.09%   2.93%        -23.37%   3.02%   3.28% -0.09%                  -23.60%    2.60%        -26.61%   2.65%   3.01% -0.05%     注：本基金的基金合同奏效日为 2022 年 1 月 19 日。      国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）              第十三部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收款项过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账 户和期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金 财产账户相落寞。   四、基金财产的撑捏和责罚   本基金财产落寞于基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑捏。基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金照顾东说念主照顾运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照顾东说念主照顾运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）             第十四部分     基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游场所的交游日以及国度法律法例 章程需要对外暴露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约和银行入款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照顾东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门酌量章程。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应摄取最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价弗成信得过响应公允价值的，应付报价进行诊治，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的适度等，如果该适度是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该适度作 为特征辩论。此外，基金照顾东说念主不应试虑因其大批捏有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应摄取在当前情况下适用何况有敷裕 可利用数据和其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。摄取估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行诊治并确定公允价值。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素， 诊治最近交游市价，确定公允价钱。   （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有规 定的除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值， 具体估值机构由基金照顾东说念主与基金托管东说念主另行协商约定。   （3）对在交游所阛阓上市交游的可诊治债券，按照逐日收盘价算作估值全 价；交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供 的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，摄取估值工夫确定公允价值。 交游所上市的资产支捏证券，摄取估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公迷惑行未上市的股票、债券，摄取估值工夫确定公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行诊治以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应摄取估值工夫确定 其公允价值。   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公迷惑行股票、       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 初次公迷惑行股票时公司鼓励公迷惑售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等开通受限股票，按监 管机构或行业协会酌量章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在昭彰各别，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，摄取最近交游日结算 价估值。国度有最新章程的，按其章程进行估值。 关章程进行估值。 民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导 致基金践诺交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在相关税金诊治日或实 际支付日进行相应的司帐处理。 金照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 最新章程的，按其章程进行估值。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 按国度最新章程估值。   如基金照顾东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分贵重基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据酌量法律法例，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主 承担。本基金的基金司帐责任方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金酌量的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金照顾东说念主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。   五、估值表率 额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金照顾东说念主 不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照顾东说念主于每个职业日规画基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金照顾东说念主每个职业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主 按约定对外公布。   六、估值谬误的处理   基金照顾东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪状变成估值谬误，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪状 的责任东说念主应当对由于该估值谬误遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿责任。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值谬误责任方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误责任方承担； 由于估值谬误责任方未实时更正已产生的估值谬误，给当事东说念主变成损失的，由估 值谬误责任方对平直损失承担补偿责任；若估值谬误责任方依然积极协调，何况 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误责任方应付更正的情况向酌量当事东说念主进行证据，确保估值谬误已得 到更正。   （2）估值谬误的责任方对酌量当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值谬误的酌量平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值谬误而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误责任方仍应付估值谬误负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不所有返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的欠妥 得利返还的总和跨越其践诺损失的差额部分支付给估值谬误责任方。   （4）估值谬误诊治摄取尽量还原至假定未发生估值谬误的正确情形的形式。   估值谬误被发现后，酌量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因确定估值谬误的责任方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的责任方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值谬误的更正向酌量当事东说念主进行证据。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （1）基金份额净值规画出现谬误时，基金照顾东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，恒运配资并遴选合理的措施严防损失进一步扩大。   （2）谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照顾东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值规画差错给基金和基金份额捏有东说念主变成损失需要进行 补偿时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经证据 后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金照顾东说念主担任，与本基金酌量的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金照顾东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照顾东说念主负责赔付。   ②若基金照顾东说念主规画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此 给基金份额捏有东说念主变成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金照顾东说念主与基金托管东说念主按照罪状 程度各自承担相应的责任。   ③如基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规画结果，天然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金照顾东说念主的规画结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失，由基 金照顾东说念主负责赔付。   ④由于基金照顾东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规画谬误而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金照顾东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。  七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时；       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 格且摄取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金照顾东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金照顾东说念主负责规画，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照顾东说念主应于每个绽开日交游结果后规画当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规画结果复核证据后发送给基金 照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的误差不算作基金资产估值谬误处理。 构发送的数据谬误或由于其他不可抗力原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主天然依然 遴选必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现该谬误而变成的基金资产 估值谬误，基金照顾东说念主、基金托管东说念主罢黜补偿责任。但基金照顾东说念主、基金托管东说念主 应当积极遴选必要的措施消弱或排除由此变成的影响。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）            第十五部分      基金的收益与分配      一、基金收益分配原则 行收益分配，具体分配决策以公告为准。若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进 行收益分配； 值汇率诊治）达到 1%以上，可进行收益分配。在收益评价日，基金照顾东说念主对基 金净值增长率和标的指数同期增长率（经估值汇率诊治）进行规画； 尽可能靠拢标的指数同期增长率（经估值汇率诊治）。基于本基金的性质和特质， 本基金收益分配无需以弥补失掉为前提，收益分配后基金份额净值有可能低于面 值；      在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金照顾东说念主可在法律法例允许的 前提下酌情诊治以上基金收益分配原则，此项诊治不需要召开基金份额捏有东说念主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介上公告。      二、基金收益分配数额确切定原则 （经估值汇率诊治）。      基金净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一港股通交游日 基金份额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率（经估值汇率诊治） 为收益评价日以标的指数收盘值（经估值汇率诊治）与基金上市前一港股通交游 日标的指数收盘值（经估值汇率诊治）之比减去 1 乘以 100%。      基金照顾东说念主将以此规画适度收益评价日基金净值增长率跨越标的指数同期 增长率（经估值汇率诊治）的差额，当差额跨越 1%时，基金不错进行收益分配。      期间如发生基金份额折算或拆分，则以基金份额折算或拆分日为运行日重      国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 新规画上述计划。   三、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明基金收益分配对象、分配时辰、分配数额及比 例、分配形式等内容。   四、收益分配决策确切定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。   五、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）             第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相关的司帐师费、审计费、讼师费、诉讼费和 仲裁费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提表率和支付形式   本基金的照顾费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照顾费的规画 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金资产净值   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照顾东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的形式于次月首 日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金照顾东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照顾东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主按照与基金照顾东说念主协商一致的形式于次月首 日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据酌量法例及相应合同 章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照顾东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度酌量税收征收的章程代扣代缴。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）            第十七部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度暴露； 司帐核算，按照酌量章程编制基金司帐报表； 并证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）             第十八部分 基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《流动性风险照顾章程》、《基金合同》过火他酌量章程。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金照顾东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予暴露的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介暴露，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和形式查阅或者复制公开暴露的信 息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应摄取中语文本。同期摄取外文文本的，基金信 息暴露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开暴露的信息摄取阿拉伯数字；除十分评释外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开暴露的基金信息       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物贵寓提要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的国法及具体表率，评释基金产物的特性等波及基金投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。 评释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息 发生紧要变更的，基金照顾东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募评释书并登载 在章程网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金照顾东说念主不再更新基金招募评释书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓提要的信息发生紧要变 更的，基金照顾东说念主应当在三个职业日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在章程 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金产物贵寓概 要；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基 金远离运作的，基金照顾东说念主不再更新基金产物贵寓提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照顾东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募评释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物贵寓提要、《基 金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，基金销售机构将基金产物贵寓提要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照顾东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募评释书确当日登载于章程媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金照顾东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东说念主应 当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金照顾东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照顾东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于章程媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金照顾东说念主将 基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   （六）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照顾东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个职业日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上市交游 公告书辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）申购赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照顾东说念主应当在每个绽开日，通 过章程网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金照顾东说念主应当在本基金的基金合同、招募评释书等信息暴露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的规画形式及酌量申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗略在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （九）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金照顾东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在章程网站上，并将年度陈述辅导性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 事务所审计。   基金照顾东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在章程网站上，并将中期陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   基金照顾东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在章程网站上，并将季度陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照顾东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照顾东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下暴露该投资者的类别、陈述期末捏有份额及占比、陈述 期内捏有份额变化情况及本基金的罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照顾东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中暴露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时陈述   本基金发生紧要事件，酌量信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺约束东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 生变更； 现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基 金照顾东说念主应当发布辅导性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （十一）深远公告       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额捏有东说念主权益的，相关信息暴露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开深远， 并将酌量情况立即陈述中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十二）清理陈述   基金合同远离的，基金照顾东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在章程网站上， 并将清理陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十四）投资资产支捏证券的相关公告   基金照顾东说念主应在本基金中期陈述及年度陈述中暴露其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈述期内通盘的资产支捏证券明 细。   基金照顾东说念主应在本基金季度陈述中暴露其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   （十五）投资股指期货相关公告   本基金投资股指期货，需按照法例要求在季度陈述、中期陈述、年度陈述等 如期陈述和招募评释书（更新）等文献中暴露股指期货交游情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险计划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的 影响以及是否相宜既定的投资政策和投资认识等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借交游的相关公告   本基金参与融资的，基金照顾东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等定 期陈述和招募评释书（更新）等文献中暴露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火照顾情况等。   本基金参与转融通证券出借交游的，基金照顾东说念主应当在季度陈述、中期陈述、 年度陈述等如期陈述等文献中暴露基金参与转融通证券出借交游的情况，并就报 告期内发生的紧要关联交游事项作念崇尚评释。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （十七）投资港股通标的股票相关公告   基金照顾东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募评释书 （更新）等文献中暴露港股通标的股票的投资情况。法律法例或中国证监会另有 章程的，从其章程。   （十八）中国证监会章程的其他信息。   六、信息暴露事务照顾   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露照顾轨制，指定专门部门及 高等照顾东说念主员负责照顾信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息 暴露内容与款式准则等法律法例章程。   基金托管东说念主应当按影相关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金照顾东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金如期陈述、更新的招募评释书、基金产物贵寓提要、基金清理陈述等相关基 金信息进行复核、审查，并向基金照顾东说念主进行书面或电子证据。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊暴露本基金信息。 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介暴露信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介、基金上市交游 的证券交游所网站暴露信息，何况在不同媒介上暴露并吞信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年，法律法例另有章程的从其章程。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或蔓延信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金相关信       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 息： 业时；        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）               第十九部分        风险揭示   一、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和交游轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 期性变化。基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 企业的融资成本和利润，基金收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、阛阓远景、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者粗略用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这 种非系统风险，但弗成完全回避。 的践诺收益下降。   二、照顾风险 会影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平； 基金收益水平。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为交游型绽开式基金，投资东说念主可在本基金的绽开日办理基金份额的申 购和赎回业务。为切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益，遵循基金份额捏有 东说念主利益优先原则，审慎证据申购、赎回业务苦求，包括但不限于：       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 模或赎回总规模进行约束，并在申购赎回清单中公告。 基金照顾东说念主应当遴选设定单一投资者申购上限或基金单日净申购比例上限、谢绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基 金照顾东说念主基于投资运作与风险约束的需要，可遴选上述措施对基金规模赐与约束。 格且摄取估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照顾东说念主应当暂停接受基金申购苦求、赎回苦求或减速支付赎回对价。   辅导投资东说念主看重本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 计划。   （二）本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为追踪中证港股通科技指数的交游型绽开式指数证券投资基金，主要 投资于标的指数成份股、备选成份股。频繁情况下，标的指数成份股流动性较好， 但不排除在特定阛阓环境下标的指数成份股出现流动性较差的情况，基金照顾东说念主 将根据阛阓情况，基于对个股的基本面研究和投资陶冶，对投资组合进行优化， 保捏投资组合的流动性，镌汰投资组合的流动性风险。   基金照顾东说念主将密切矜恤各样资产及投资标的的交游活跃程度与价钱的贯串 脾气况，约束组合的流动性风险。   （三）备用的流动性风险照顾器具的实施情形、表率及对投资者的潜在影响   本基金备用流动性风险照顾器具包括但不限于暂停赎回、减速支付赎回对价、 暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。   实施备用流动性风险照顾器具的决策表率依照基金照顾东说念主流动性风险照顾 轨制的章程办理。基金照顾东说念主应时刻严防可能产生的流动性风险，对流动性风险 进行日常监控，切实保护捏有东说念主的正当权益。   遴选备用流动性风险照顾器具，可能对投资东说念主变成无法赎回、赎回对价脱期 支付等影响。   （四）对 ETF 基金份额捏有东说念主而言，ETF 可在二级阛阓进行买卖，因此也 可能面对因阛阓交游量不及而变成的流动性问题，带来基金在二级阛阓的流动性 风险。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   四、本基金罕见风险   标的指数并弗成完全代表所有股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景况、 投资东说念主情态和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。 认识的风险   算作完全追踪标的指数发达的指数化投资，ETF 的投资风险主如果基金份额 净值（NAV）增长率与标的指数增长率偏离的风险，以下因素可能使基金投资组 合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的追踪误差约束未达约 定认识。   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使 ETF 在相应的组合诊治 中产生追踪偏离度与追踪误差；   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使 ETF 在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪误差；   （3）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使 ETF 无法实时诊治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪误差；   （4）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金照顾费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度和追踪误差；   （5）在 ETF 指数化投资过程中，基金照顾东说念主的照顾才气，例如追踪指数的 水平、工夫技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对 ETF 的收益产生影响，从而 影响 ETF 对标的指数的追踪程度；   （6）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的适度，基金投资组合 中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因贫寒卖空、 对冲机制过火他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制谬误等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   如因标的指数编制国法诊治或其他因素导致本基金的追踪误差约束未达约 定认识，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保捏一致，投资东说念主须承担此项诊治带来的 风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照顾和贵重，改日指数编制机构可 能由于各样原因罢手对指数的照顾和贵重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个职业日内向中国证监会陈述并提议措置决策，如更换基金标的 指数、诊治运作形式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未奏凯召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同远离。投资东说念主将面对更换基金标的指数、诊治运作形式， 与其他基金合并、或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金照顾 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主 利益优先原则撑捏基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发达与相关阛阓发达有在各别，影响投资收益。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交游价钱的折溢价 约束在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   标的指数成份股可能因各样原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （2）停牌成份股可能因其权重占比、阛阓复牌预期、现款替代标记等因素 影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （3）若成份股停牌时辰较长，在约定时辰内仍未能实时买入或卖出的，则 该部分款项将按照本招募评释书的约定形式进行结算，由此可能影响投资者的投 资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。   （4）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金照顾东说念主可能在申购赎回 清单中设立较低的赎回份额上限或者遴选暂停赎回的措施，投资者将面对无法赎 回所有或部分 ETF 份额的风险。   基金照顾东说念主或者基金照顾东说念主托付其他机构规画并通过证券交游所发布基金 份额参考净值（IOPV），供投资东说念主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在各别，IOPV 规画也可能出现谬误。投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资东说念主自行承担。   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被远离上市，或被基金份额捏有东说念主大 会决议提前远离上市，导致基金份额弗成连接进行二级阛阓交游的风险。   本基金的申购赎回清单中，基金照顾东说念主可设定申购份额上限，以对当日的申 购总规模进行约束，可能存在因达到当日申购规模上限而导致后续申购失败的风 险。   基金照顾东说念主可能根据成份股市值规模变化等因素诊治最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资东说念主按原最小申购、赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元所有赎回。   另外，本基金的申购赎回清单中，基金照顾东说念主可设定赎回份额上限，以对当 日的赎回总规模进行约束，可能存在因达到当日赎回规模上限而导致后续赎回失 败的风险。   如果基金照顾东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代秀美、现款替代比率、替代金额等出错，投资东说念主利益将受损，申       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 购赎回的平日进即将受影响。   本基金“退补现款替代”形式不同于其他现款替代形式，可能给申购和赎回 投资东说念主带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平。   基金照顾东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记设立时，将充分辩论由此引 发的阛阓套利等行径对基金份额捏有东说念主可能变成的利益损伤。但基金照顾东说念主弗成 保证极点情况下申购赎回清单标记设立的完全合感性。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到适度、 暂停或远离，由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。   （2）登记机构可能诊治结算轨制，着实施货银免强轨制，对投资东说念主基金份 额及资金的结算形式发生变化，轨制诊治可能给投资东说念主带来风险。同样的风险还 可能来自于证券交游所过火他代理机构。   （3）证券交游所、登记机构、基金托管东说念主过火他服务机构可能违约，导致 基金或投资东说念主利益受损的风险。   本基金可投资于港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及交游国法等各别带来的罕见风险。包括但不限于以下风险：   （1）港股阛阓股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅适度，因此逐日涨跌幅 空间相对较大，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动，使基金面对 较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益变成损失。本基金以东说念主民币销售与结算，港 币相对于东说念主民币的汇率变化将会影响本基金港股投资部分的资产价值，从而导致 基金资产面对潜在风险；东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动， 从而对基金功绩产生影响。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交游时辰内提交订单依据的港 币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最斥逐算汇率。港股通交游日日终， 中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔交游，确定交游践诺适用的结算汇率，也使本基金投资面对汇率风险。   （3）港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险   主要指在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平日交游，港股弗成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险。具体而言，由于唯有沪港或深港两地均为交 易日且粗略餍足结算安排的交游日才为港股通交游日，港股通交游日和交游时辰 由联交所证券交游服务公司在其章程网站公布，因此可能存在以下因港股通机制 下交游日不连贯带来的风险： 停市，投资者将面对在停市期间无法进行港股通交游的风险； 或深交所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者所有港股通服务，投资者将 面对在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险； 情况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，上交所或深交所另有章程的除外； 认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分拨、诊治或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相关 权益，但不得通过港股通买入或卖出。   （4）港股因额度适度交游失败风险   港股通业务存在逐日额度适度。在香港联交所开市前阶段，当日额度使用完 毕的，新增的买单申报将面对失败的风险；在联交所捏续交游时段或者收市竞价 交游时段，当日额度使用罢了的，当日本基金将面对弗成通过港股通进行买入交 易的风险。   （5）境外阛阓的其他相关风险。   本基金将通过港股通机制投资于香港阛阓，该机制在阛阓进入、投资额度、       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 可投资对象、税务政策等方面都有一定的适度，而且此类适度可能会握住诊治， 这些适度因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓变成清苦，从而对投资收 益以及平日的申购赎回产生平直或波折的影响。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的阛阓风险、信用风险、 操魄力险和法律风险等。由于股指期货频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具 更为剧烈。何况由于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使基金资产面对损失 风险。股指期货摄取保证金交游轨制，由于保证金交游具有杠杆性，当出现不利 行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东说念主权益遭逢较大损失。股指期货采 用逐日无欠债结算轨制，如果莫得在章程的时辰内补足保证金，按章程将被强制 平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金可投资资产支捏证券，主要存在以下风险：1）特定原始权益东说念主歇业 风险、现款流斟酌风险等与基础资产相关的风险；2）资产支捏证券信用增级措 施相关风险、资产支捏证券的利率风险、评级风险等与资产支捏证券相关的风险； 服务机构违法风险等与专项计划照顾相关的风险；4）政策风险、税收风险、发 生不可抗力事件的风险、工夫风险和操魄力险等其他风险。   本基金可根据法律法例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在因为敌手方无法按期返还证券、支付利息等交游敌手方信用风险；因为出借证 券量过大无法应付基金大额赎回的流动性风险；因为基金在转融通证券出借业务 中投资策略失败、对投资标的预判造作等导致基金资产损失的投资风险等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里交游机制相关的风险可能平直或波折成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 存托凭证或遴荐不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   《基金合同》奏效后，贯串 50 个职业日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行 基金财产清理并远离，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金份额捏有东说念主可能面 临基金合同提前远离的风险。   五、本基金法律文献中波及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募评释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的空洞性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者妥贴性照顾实施 引导（试行）》及里面评级表率，将基金产物按照风险由低到高规章进行风险级 别评定鉴别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致或存在对应关系。同期， 不同销售机构因其遴选的具体评价表率和方法的各别，对并吞产物风险级别的评 定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金践诺运作情 况等当令诊治对本基金的风险评级。敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售 机构的要求完成风险承受才气与产物风险之间的匹配检会，并须实时矜恤销售机 构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。   六、其他风险   如因工夫因素、东说念主为因素，斗争、天然灾害等不可抗力而产生的风险等。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）          第二十部分      基金的远离与清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照顾东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组协调采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （4）制作清理陈述；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的所有剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在章程网站上，并将清理陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）           第二十一部分       基金合同内容摘录   一、基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主的权利、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》落寞运用 并照顾基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及酌量法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度酌量法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及酌量法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，谢绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借；   （14）以基金照顾东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜酌量法律法例和相关证券交游所及登记机构相关业务国法的规 定以及本基金合同的前提下，制订和诊治酌量基金认购、申购、赎回和非交游过 户等业务的国法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老实信用、严慎辛苦的原则照顾和运 用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划形式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东说念主的财产彼此落寞，对所照顾的不同基金分别 照顾，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使规画基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按酌量章程规画并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他酌量章程，履行信息暴露及 陈述义务；   （12）保守基金交易私密，不知道基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他酌量章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 向他东说念主知道；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额捏有 东说念主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他酌量章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产照顾业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上，法律法例另有章程的从其章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时辰发出，何况 保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时辰和形式，随时查阅到与基金酌量的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到酌量贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照顾东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理酌量基 金事务的行径承担责任；   （23）以基金照顾东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金照顾东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 奏效，基金照顾东说念主承担所有召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 撑捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照顾东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关阛阓国法，为基金开设证券账户、资金账户和期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照顾东说念主更换时，提名新的基金照顾东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老实信用、辛苦尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备敷裕的、 及格的纯属基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务照顾及东说念主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此落寞；对所托管的不同的基金分别设立账户，落寞核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面彼此落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）撑捏由基金照顾东说念主代表基金刚毅的与基金酌量的紧要合同及酌量凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金照顾东说念主的投资指示，实时办理清理、         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》过火他酌量章程另有 章程外，在基金信息公开暴露前赐与守秘，不得向他东说念主知道；   （8）复核、审查基金照顾东说念主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价及法律法例章程的相关内容；   （9）办理与基金托管业务行动酌量的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说 明基金照顾东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金照顾东说念主有未履行《基金合同》章程的行径，还应当评释基金托管东说念主是否遴选 了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓 15 年以 上，法律法例另有章程的从其章程；   （12）保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金照顾东说念主查对；   （14）依据基金照顾东说念主的指示或酌量章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他酌量章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金照顾东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金照顾东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和 分配；   （18）面对驱散、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行业监督照顾机构，并文书基金照顾东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿责任，其补偿 责任不因其退任而罢黜；   （20）按章程监督基金照顾东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金照顾东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金照顾东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照顾东说念主的投资运作；   （8）对基金照顾东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并礼服《基金合同》、招募评释书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息暴露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购/赎回对价及法律法例和《基金合同》所章程的费 用；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》远离的 有限责任；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行奏效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的表率和国法       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （一）基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金奏凯召募并运作之后，如基金照顾东说念主照顾本基金的麇集基金 的：   鉴于本基金和本基金的麇集基金的相关性，麇集基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的麇集基金份额出席或者寄托代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会 并参与表决。在规画参会份额和计票时，麇集基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，麇集 基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的麇集基金份额占联 接基金总份额的比例，规画结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   麇集基金的基金照顾东说念主不应以麇集基金的口头代表麇集基金的全体基金份 额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份应用表决权，但可接受麇集基金的特 定基金份额捏有东说念主的托付以麇集基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   麇集基金的基金照顾东说念主代表麇集基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本 基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命麇集基金基金合同的约定召开麇集基金的基金 份额捏有东说念主大会，麇集基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额捏有东说念主大会的，由麇集基金的基金照顾东说念主代表麇集基金的基金份额捏有东说念主提议 召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有章程的除外）：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金照顾东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊治基金运作形式；   （5）诊治基金照顾东说念主、基金托管东说念主的报酬表率；        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会表率；   （10）基金照顾东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或算计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金照顾东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）远离基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交游所远离 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的情况下，以下情况可由基金照顾东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内诊治本基金的申购费率、调 低赎回费率或在对现有基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收 费形式；   （3）因相应的法律法例、上海证券交游所或中国证券登记结算有限责任公 司的相关业务国法发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，增多或减少份 额类别，或诊治基金份额分类办法及国法；   （5）在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金照顾东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，诊治基金收益的分配原则和支付形式；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （7）在法律法例允许的情况下，基金照顾东说念主、相关证券交游所、登记机构、        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 销售机构诊治酌量基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的 国法；   （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数，诊治功绩相比基准；   （9）在法律法例章程或中国证监会许可的范围内且对基金份额捏有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下基金推出新业务或服务；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集形式 金照顾东说念主召集。 提议书面提议。基金照顾东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照顾 东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金照顾东说念主提议书面提议。基金照顾东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照顾东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金照顾东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照顾东说念主，基金照顾东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金照顾东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、烦躁。 益登记日。   （五）召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书形式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决形式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中评释本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信形式、托付的公证机关过火联 系形式和酌量东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取形式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照顾东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文书基金照顾东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 照顾东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （六）基金份额捏有东说念主出席会议的形式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会形式或通信开会形式或法律法例或监 管机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照顾东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 有东说念主大会，基金照顾东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，何况捏有基金份额的凭证与基金照顾东说念主捏有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证瓦解， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或基金合同约定的其他形式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形式或基金合同约定的其他形式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的形式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连 续公布相关辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照顾东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照顾东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书章程的形式收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金照顾东说念主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面形式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会，具体形式在会议文书 中列明。 非现场形式相逢迎的形式召开基金份额捏有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯形式开会的表率进行。表决形式上，基金份额捏有东说念主也不错摄取网罗、电话或 其他形式进行表决，具体形式由会议召集东说念主确定并在会议文书中载明。   （七）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金照顾东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额捏有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第（九）条章程表率确定 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金照顾东说念主授权出席会议的代表，在基金照顾东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金照顾东说念主       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照顾东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和酌量形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计所有有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 十分决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 诊治基金运作形式、更换基金照顾东说念主或者基金托管东说念主、远离《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以十分决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名形式进行投票表决。   遴选通信形式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相悖凭证讲解，不然提交相宜会议文书中章程的证据基金份额捏有东说念主身份文献的 表决视为有用出席的基金份额捏有东说念主，口头相宜会议文书章程的表决意见视为有 效表决，表决意见恍惚不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （九）计票   （1）如大会由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金照顾东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议脱手 后晓示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照顾东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当赶快公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照顾东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （十）奏效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果摄取 通信形式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   基金照顾东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行奏效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照顾 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、 表决条件等章程，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相关 内容被取消或变更的，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、远离与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照顾东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主链接的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照顾东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主说念主员。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组协调采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）聘用司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的所有剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的酌量紧要事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在章程网站上，并将清理陈述辅导性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及酌量文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 章程的从其章程。      国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》酌量的一切争 议，应经友好协商措置，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交 深圳海外仲裁院，按照该院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应遵守各自的职责，连接古道、辛苦、尽责 地履行基金合同章程的义务，贵重基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）          第二十二部分       托管合同内容摘录 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金照顾东说念主 称呼：国泰基金照顾有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室 办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层 邮政编码：200082 法定代表东说念主：周向勇 成立时辰：1998 年 3 月 5 日 批准诞期望关：中国证券监督照顾委员会 批准诞生文号：证监基字【1998】5 号 组织款式：有限责任公司 注册成本：壹亿壹仟万元东说念主民币 存续期间：捏续谋划 谋划范围：基金诞生、基金业务照顾，及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东说念主 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东说念主：缪建民 成立时辰：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织款式：股份有限公司 注册成本：东说念主民币 252.20 亿元 存续期间：捏续谋划 二、基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据酌量法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金投资范围、投资比例、投资适度、关联方交游等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴荐表率的，基金照顾东说念主应预先或如期向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金践诺投资是否相宜基金合同对于证券遴荐表率的 约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕投资认识， 本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板、港股通标的股票及 其他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、公迷惑行的次级债、方位政府债券、政府支捏机构债 券、中期单据、可诊治债券（含分离交游可转债的纯债部分）、可交换债券、短 期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支捏证券、同行存单、银行入款、 股指期货、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须相宜中国证监会相关章程）。   本基金可根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产 比例不低于非现款基金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法例 的章程而受适度的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例适度，基 金照顾东说念主在履行妥贴表率后，不错相应诊治本基金的投资范围和投资比例章程。   （1）基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现款基 金资产的 80%且不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10%；   （3）本基金捏有的所有资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%；   （4）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券规模的 10%；   （5）本基金照顾东说念主照顾的所有基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏 证券，不得跨越其各样资产支捏证券算计规模的 10%；       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资表率，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与所有卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购最长久限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货交游，应当礼服以下投资适度： 金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 捏有的股票总市值的 20%； 规画）应当相宜基金合同对于股票投资比例的酌量约定； 不得跨越上一交游日基金资产净值的 20%； 不低于交游保证金一倍的现款。   （10）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （11）本基金参与融资业务后，每个交游日日终，本基金捏有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当礼服以下投资适度： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券，纳入《流动性风险照顾章程》所述流 动性受限证券的范围；         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 均规画； 素以致基金投资不相宜上述比例适度的，基金照顾东说念主不得新增出借业务；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照顾东说念主之外 的因素以致基金不相宜该比例适度的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （15）本基金投资存托凭证的比例适度依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并规画；   （16）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金照顾东说念主在 履行妥贴表率后，则本基金投资不再受相关适度或按变更后的章程履行，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、控制证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行动。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，基金管       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 理东说念主在履行妥贴表率后，则本基金投资不再受相关适度或以变更后的适度为准， 无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 践诺约束东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资认识和投资策略，遵循 基金份额捏有东说念主利益优先原则，严防利益糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱履行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与暴露。紧要关联交游应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的落寞董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行 审查。             （12）、                 （13）、                     （14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性 适度等基金照顾东说念主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基 金照顾东说念主应当在相关证券可交游的 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例另有章程时，从其章程。   基金照顾东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的酌量约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   （二）基金托管东说念主根据酌量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 照顾东说念主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行入款的，基金照顾东说念主应根据法律法 规的章程及《基金合同》的约定，确定相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时 提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否相宜 酌量章程进行监督。对于不相宜章程的银行入款，基金托管东说念主不错谢绝履行，并 文书基金照顾东说念主。 但投资于有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款，不受上述比例适度；投 资于具有基金托管东说念主履历的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例算计不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的并吞交易银行的银行 入款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得跨越 5%。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   酌量法律法例或监管部门制定或修改新的如期入款投资政策，基金照顾东说念主履 行妥贴表率后，可相应诊治投资组合适度的章程。 务经由、岗亭职责、风险约束措施和监察稽核轨制，切实严防酌量风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行入款业务的监督与核查，审查、复核相关合同、账户贵寓、 投资指示、入款证实书等酌量文献，切实履行托管职责。   （1）基金照顾东说念主负责约束信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才气等波及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不 当变成基金财产损失的，由基金照顾东说念主承担责任。   （2）基金照顾东说念主负责约束流动性风险，并承担因约束不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金照顾东说念主要求所有提前支取、部分提前支取或到期支取而 入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成餍足基金平日结算业务的 风险、因所有提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金照顾东说念主须加强里面风险约束轨制的建造。如因基金照顾东说念主职工职 务行径导致基金财产受到损失的，需由基金照顾东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金照顾东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格礼服《基金 法》、   《运作办法》等酌量法律法例，以及国度酌量账户照顾、利率照顾、支付结 算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款合同的刚毅、账户开设与照顾、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金照顾东说念主应与相宜履历的入款银行总行或其授权分行刚毅《基金存 款业务总体配合合同》（以下简称《总体配合合同》），确定《入款合同书》的格 式范本。《总体配合合同》和《入款合同书》的款式范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相关法例对《总体配合合同》和《入款合同书》的内 容进行复核，审查入款银行履历等。   （3）基金照顾东说念主应在《入款合同书》中明确入款证实书或其他有用入款凭       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 证的办理形式、邮寄地址、酌量东说念主和酌量电话，以及入款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发进出款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金照顾东说念主应在《入款合同书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应所有划转到指定的基金托管账户，并在《入款合同书》写明账户称呼和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切责任。   （6）基金照顾东说念主应在《入款合同书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，照顾东说念主应实时书面文书入款行，书面文书应加盖基金托 管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金照顾东说念主、基金托管东说念主出具 谨慎书面证据书。变更文书的投递形式同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东说念主的指定酌量东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金照顾东说念主应在《入款合同书》中章程，因入款产生的存单不得被质 押或以任何形式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金照顾东说念主应当依据基金照顾东说念主与入款银行 刚毅的《总体配合合同》、            《入款合同书》等，以基金的口头在入款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑捏和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款合同书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他有用入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款证据或到期支款 的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款银 行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据 收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定酌量东说念主；若 入款银行分支机构代为撑捏入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照顾东说念主向入款银行提议补办苦求，基 金照顾东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的形式快递或上门 托付至托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个职业日，基金照顾东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金照顾东说念主应在《入款合同书》中章程，对于存期跨越 3 个月的如期入款， 入款银行应于每季末后 5 个职业日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因入款 银行未寄送对账单变成的资金被挪用、盗取的责任由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定酌量东说念主。   （4）到期兑付   基金照顾东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商讨。入款到期前基金照顾东说念主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文书基金 照顾东说念主与入款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金照顾东说念主应将接洽结果 见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文书基金照顾东说念主。   基金照顾东说念主应在《入款合同书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具相关讲解文献后，与入款银行指定司帐主管电话证据后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个职业日支付，入款银行需按原合同约定利率和践诺脱期天数 支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性照顾的需       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 要等原因，基金照顾东说念主不错提前支取所有或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照顾东说念主与入款银行刚毅的《入款合同书》履行。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主在进行入款投资时有违背酌量法律法例的章程 及《基金合同》的约定的行径，应实时以书面款式文书基金照顾东说念主在 10 个职业 日内纠正。基金照顾东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个职业日内纠正 的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有紧要违法行径， 应立即陈述中国证监会，同期文书基金照顾东说念主在 10 个职业日内纠正或谢绝结算， 若因基金照顾东说念主拒不履行变成基金财产损失的，相关损失由基金照顾东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何责任。   （四）基金托管东说念主根据酌量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 照顾东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照顾东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供相宜法律法例及行业表率的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债 券阛阓交游敌手名单并约定各交游敌手所适用的交游结算形式。基金照顾东说念主有责 任确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应 由基金照顾东说念主承担。基金照顾东说念主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐交游敌手。基金托管东说念主监督基金照顾东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓 交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金照顾东说念主不错诊治交游敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个职业日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次 剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算，但不得再发 生新的交游。如基金照顾东说念主根据阛阓需要临时诊治银行间债券交游敌手名单及结 算形式的，应向基金托管东说念主评释原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内 与基金托管东说念主协商措置。   基金照顾东说念主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的交游国法进行 交游，并负责措置因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的交游 敌手在基金照顾东说念主确定的时辰内仍未承担违约责任过火他相关法律责任的，基金 照顾东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向相关交游敌手追偿。基金托管东说念主 则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现 基金照顾东说念主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 金照顾东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨责任。   （五）本基金投资开通受限证券，应礼服《对于基金投资非公迷惑行股票等 开通受限证券酌量问题的文书》等酌量监管章程。 票、公迷惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券， 不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交游中的质押券等开通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公迷惑行证券，且限于由中国证券登 记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限责任公司或银行间阛阓清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交游所或世界银行间债券阛阓交游的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公迷惑行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 照顾东说念主董事会批准的酌量基金投资开通受限证券的投资决策经由、风险约束轨制。 基金投资非公迷惑行股票，基金照顾东说念主还应提供基金照顾东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资开通受限证券的投资额度和投 资比例约束情况。   基金照顾东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个职业日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个职业日内，以书面或其他两边认同的形式证据收到上述贵寓。   基金照顾东说念主对本基金投资开通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 遴选积极有用的措施，在合理的时辰内有用措置基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫寒时，基金照顾东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责任。 要求的酌量书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 认购款、资金划付时辰等。基金照顾东说念主应保证上述信息的信得过、完好意思，并应至少 于拟履行投资指示前两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有敷裕的时辰进行审核。   由于基金照顾东说念主未实时提供酌量证券的具体的必要的信息，以致托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担责任。 资开通受限证券的行径。如发现基金照顾东说念主违背了《基金合同》、                             《托管合同》以 过火他相关法律法例的酌量章程，应实时文书基金照顾东说念主，并呈报中国证监会， 同期遴选合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金照顾东说念主的违警、 违法以及违背《基金合同》、             《托管合同》的投资指示不予履行，独立即文书基金 照顾东说念主纠正，基金照顾东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时，基金托 管东说念主应向中国证监会陈述。 章程媒介暴露所投资非公迷惑行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   （六）基金照顾东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、辛苦尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应相宜 法律法例及监管机构的相关章程。   （七）基金托管东说念主根据酌量法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值规画、基金份额净值规画、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、 相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （八）基金照顾东说念主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当礼服审慎经 营原则，配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照顾轨制， 完善业务经由，有用严防和约束风险，切实贵重基金财产的安全和基金份额捏有 东说念主正当权益。基金托管东说念主对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核，切实 贵重基金财产的安全和基金份额捏有东说念主正当权益。   （九）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等形式文书基金照顾东说念主限期纠正。基金照顾东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的         国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 监督和核查。基金照顾东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面文书，基金照顾东说念主应以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，评释违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对文书县项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。基金照顾东说念主对基金托管东说念主 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （十）基金照顾东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导， 基金照顾东说念主应在章程时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送 基金监督陈述的事项，基金照顾东说念主应积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据交游表率依然奏效的指示违背法 律、行政法例和其他酌量章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主实时纠正，由此变成的损失由基金照顾东说念主承担，托管东说念主在履行其文书义务后， 赐与免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有紧要违法行径，应实时陈述中国证监 会，同期文书基金照顾东说念主限期纠正。   三、基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照顾东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算 账户等投资所需账户、复核基金照顾东说念主规画的基金资产净值和基金份额净值、基 金份额参考净值、根据基金照顾东说念主指示办理清理交收、相关信息暴露和监督基金 投资运作等行径。   （二）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照顾、未履行或无故蔓延履行基金照顾东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管合同过火他酌量章程时，应实时以书面款式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一职业日前实时查对 并以书面款式给基金照顾东说念主发出回函，评释违法原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照顾东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照顾东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管合同对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金照顾东说念主发出的书面辅导， 基金托管东说念主应在章程时辰内复兴并改正，或就基金照顾东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供相关贵寓以供基金照顾东说念主核查托管财产的完好意思性和 信得过性。   （四）基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应实时陈述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 与落寞。 金财产。未经基金照顾东说念主的梗直指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主践诺有用约束下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑捏期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的责任。 定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金照顾东说念主遴选措施进行催收，基金照顾东说念主应负责向酌量当事 东说念主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的诓骗、武断、过失或歇业等原因给基金资 产变成的损失等不承担责任。 金财产。        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   （二）基金召募期间及召募资金的验资   基金召募期间召募的资金应存放于“基金召募专户”，该账户由基金照顾东说念主开 立并照顾。基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                   《运作办法》等酌量章程后，基金照顾 东说念主应将属于基金财产的所有资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同 时在章程时辰内，基金照顾东说念主应聘用相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐 师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金照顾东说念主按章程 办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照顾 “托管账户”），撑捏基金的银行入款，并根据基金照顾东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称呼应为“国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东说念主图章。 东说念主和基金照顾东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照顾 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金照顾东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 照顾和运用由基金照顾东说念主负责。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的 一级法东说念主清理职业，基金照顾东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限责任公司的章程履行。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按酌量章程开立、使用 并照顾；若无相关章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程履行。   （五）债券托管账户的开设和照顾   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓清理所股份有限公司的酌量章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和照顾 等，基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金照顾东说念主应以书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金照顾东说念主进行，重置后务必实时文书托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照顾东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基 金照顾东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在相关贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 由基金照顾东说念主协助基金托管东说念主按照酌量法律法例和本合同的约定协商后开立。新 账户按酌量章程使用并照顾。   （七）基金财产投资的酌量有价凭证等的撑捏   基金财产投资的酌量什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的撑捏库，或存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间阛阓清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限责任公司或单据营业中心的代撑捏库，什物 撑捏凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金照顾东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机        国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 构践诺有用约束的有价凭证不承担撑捏责任。   （八）与基金财产酌量的紧要合同的撑捏   由基金照顾东说念主代表基金签署的、与基金财产酌量的紧要合同的原件分别由基 金照顾东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本合同另有章程外，基金照顾东说念主代表基金签署的 与基金财产酌量的紧要合同应保证基金照顾东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正 本的原件。基金照顾东说念主应在紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个职业日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金照顾东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金照顾东说念主负责。紧要合同的保 管期限为基金合同远离后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金照顾东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金照顾东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值规画、估值和司帐核算   （一）基金资产净值的规画、复核与完成的时辰及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额的余额数目计 算，基金份额净值的规画，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金 照顾东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从 其章程。   基金照顾东说念主每个职业日规画基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按章程公告。   基金照顾东说念主每职业日对基金资产进行估值后（基金照顾东说念主根据法律法例或基 金合同的章程暂停估值时除外），将基金资产净值、基金份额净值发送基金托管 东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照顾东说念主按约定对外公布。 东说念主承担。本基金的基金司帐责任方由基金照顾东说念主担任，因此，就与本基金酌量的 司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 照基金照顾东说念主对基金净值信息的规画结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金照顾东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值谬误的处理形式   基金照顾东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值谬误。   （四）基金司帐轨制   按国度酌量部门章程的司帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金照顾东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账方 法和司帐处理原则，分别独赶快设立、记录和撑捏本基金的全套账册，对相关各 方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照顾东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时文书基金照顾东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全 一致。   基金照顾东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个职业日内完成月度报表的编 制及复核；在季度结果之日起 15 个职业日内完成基金季度陈述的编制及复核； 在上半年结果之日起两个月内完成基金中期陈述的编制及复核；在每年结果之日 起三个月内完成基金年度陈述的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，调 整以国度酌量章程为准。基金年度陈述中的财务司帐陈述应当经过相宜《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金 照顾东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。   （七）在有需要时，基金照顾东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基 准的基础数据和编制结果。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）   六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼、证件号码和捏有的 基金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金照顾东说念主的指示编制和保 管，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应分别撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法 律法例章程的年限。如弗成妥善撑捏，则按相关法律法例承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈述和年度陈述前，基金照顾东说念主应将酌量贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故谢绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思 性。基金照顾东说念主和托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应礼服守秘义务。   七、争议措置形式   各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同酌量的一切争议，应经友好 协商措置，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁 院，按照该院届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终 局的，对仲裁各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应遵守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 古道、辛苦、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，贵重基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不含港澳台立法）统治。   八、托管合同的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管合同的变更表率   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的章程有任何糟蹋。基金托管合同的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管合同远离的情形 务，而在 6 个月内无其他妥贴的托管机构链接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他妥贴的基金照顾公司链接其原有权利义务；    国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） （三）基金财产的清理 基金照顾东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。           国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）           第二十三部分          对基金份额捏有东说念主的服务     基金照顾东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金照顾东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改这些 服务容貌。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等形式提议参谋、建议、投诉等需 求，基金照顾东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信辅导发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照顾东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金照顾东说念主如期或不如期向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金照顾东说念主客户服务电话、网站苦求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金照顾东说念主如期或不如期向投资东说念主发送电子资讯。     五、酌量基金照顾东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述形式 酌量基金照顾东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面意会了本招募评释书。       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）          第二十四部分       其他应暴露事项         公告称呼                   暴露媒介          日历 国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证                            《中国证券报》        2022/9/26 券投资基金暂停申购及赎回业务的公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分上海                            《中国证券报》、《上海 证券交游所 ETF 暂停申购、赎回业务的公                  2022/11/2                            证券报》、《证券时报》 告 国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证                            《中国证券报》        2022/12/21 券投资基金暂停申购及赎回业务的公告 国泰基金照顾有限公司对于北京分公司办                            《中国证券报》        2022/12/28 公地址变更的公告 国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证                            《上海证券报》        2023/1/16 券投资基金暂停申购及赎回业务的公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、                                   《上海 型绽开式基金新增东方证券股份有限公司             《证券时报》、 2023/2/20                            证券报》、 为一级交游商的公告                  《证券日报》 国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证                            《上海证券报》        2023/4/3 券投资基金暂停申购及赎回业务的公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、                                   《上海 型绽开式基金新增德邦证券股份有限公司             《证券时报》、 2023/4/6                            证券报》、 为一级交游商的公告                  《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、                                   《上海 型绽开式基金新增国金证券股份有限公司             《证券时报》、 2023/5/16                            证券报》、 为一级交游商的公告                  《证券日报》 国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证                            《上海证券报》        2023/5/23 券投资基金暂停申购及赎回业务的公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、                                   《上海 型绽开式基金新增财达证券股份有限公司             《证券时报》、 2023/6/2                            证券报》、 为一级交游商的公告                  《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、                                   《上海 型绽开式基金新增华福证券有限责任公司             《证券时报》、 2023/6/16                            证券报》、 为一级交游商的公告                  《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分上海                            《中国证券报》、《上海 证券交游所 ETF 暂停申购、赎回业务的公                  2023/7/17                            证券报》、《证券时报》 告 国泰基金照顾有限公司高等照顾东说念主员变更                            《中国证券报》        2023/7/19 公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、                                   《上海 型绽开式基金新增华宝证券股份有限公司             《证券时报》、 2023/7/24                            证券报》、 为一级交游商的公告                  《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、                                   《上海 型绽开式基金新增东莞证券股份有限公司         证券报》、                                《证券时报》、       国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号） 为一级交游商的公告                  《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分上海                            《中国证券报》、《上海 证券交游所 ETF 暂停申购、赎回业务的公                  2023/9/1                            证券报》、《证券时报》 告 国泰基金照顾有限公司高等照顾东说念主员变更                            《中国证券报》        2023/9/8 公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分 ETF       《中国证券报》、《上海 暂停申购、赎回业务的公告               证券报》、《证券时报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、《上海 型绽开式基金新增国海证券股份有限公司             《证券时报》、 2023/9/27                            证券报》、 为一级交游商的公告                  《证券日报》 国泰基金照顾有限公司对于董事长变更及                            《中国证券报》        2023/9/28 总司理代为履行董事长职务的公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分 ETF       《中国证券报》、《上海 暂停申购、赎回业务的公告               证券报》、《证券时报》 国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证                            《上海证券报》        2023/10/18 券投资基金暂停申购及赎回业务的公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下 2 只证券                            《上海证券报》、                                   《中国 投资基金诊治功绩相比基准并校正基金合                    2023/10/19                            证券报》 同等事项的公告 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分 ETF       《上海证券报》、                                   《证券 诊治申购赎回折算汇率的公告              时报》 国泰基金照顾有限公司对于旗下部分交游         《中国证券报》、                                   《上海 型绽开式基金新增西部证券股份有限公司             《证券时报》、 2023/10/30                            证券报》、 为一级交游商的公告                  《证券日报》      国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）     第二十五部分     招募评释书存放过火查阅形式   本招募评释书存放在本基金照顾东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所，投 资东说念主可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件， 但应以招募评释书本来为准。基金照顾东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。      国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金更新招募评释书（2024 年第一号）            第二十六部分         备查文献  以下备查文献存放在本基金照顾东说念主、基金托管东说念主的办公场所。投资东说念主可在办 公时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基 金注册的批复文献  二、《国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金基金合同》  三、《国泰中证港股通科技交游型绽开式指数证券投资基金托管合同》  四、法律意见书  五、基金照顾东说念主业务履历批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                              国泰基金照顾有限公司                              二零二四年八月十四日

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